二、股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序
要點(diǎn)四
(一)基本規(guī)定
1.申購(gòu)單位及上限(上海l000股,深圳500股)上海證券交易所:l000股~9999.9萬(wàn)股但不超過(guò)當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的1‰(1000股的整數(shù)倍)。深圳證券交易所:500股~999999500股(500股的整數(shù)倍)。
2.申購(gòu)次數(shù)
投資者參與網(wǎng)上公開(kāi)發(fā)行股票的申購(gòu),只能使用一個(gè)證券賬戶(hù)。每只新股發(fā)行,每—證券賬戶(hù)只能申購(gòu)一次。
3.申購(gòu)配號(hào)
4.資金交收
【例題5·判斷題】
深圳證券交易所規(guī)定,股票申購(gòu)單位為500股,每一證券賬戶(hù)申購(gòu)委托不少于500股,超過(guò)500股的
必須是500股的整數(shù)倍,但不得超過(guò)本次上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行數(shù)量,且不超過(guò)999999500股。( )
A.(對(duì))
B.(錯(cuò))
【答案】A(對(duì))
要點(diǎn)五
(二)操作流程
深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間為3個(gè)交易日;上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間設(shè)計(jì)為4個(gè)交易日,但根據(jù)發(fā)行人和主承銷(xiāo)商的申請(qǐng),也可以縮短為3個(gè)交易日。因此,下面說(shuō)明申購(gòu)資金凍結(jié)3個(gè)交易目的流程。
1.投資者申購(gòu)。
2.申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)。
(1)當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí),投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票。
(2)當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí),則通過(guò)搖號(hào)抽簽,確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼,每一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股。
3.搖號(hào)抽簽、中簽處理(T+2日)。
4.申購(gòu)資金解凍(T+3日)。
5.結(jié)算與登記。
(三)網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接
l.發(fā)行公告的刊登。
2.已經(jīng)參與網(wǎng)下初步詢(xún)價(jià)的配售對(duì)象不得參與網(wǎng)上申購(gòu)。
3.網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)堋?/P>
4.網(wǎng)下股份登記。
(四)網(wǎng)上增發(fā)新股的申購(gòu)
【例題6·不定項(xiàng)選擇題】上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)過(guò)程中,網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接可通過(guò)( )實(shí)現(xiàn)。
A.發(fā)行公告的刊登
B.網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?/P>
C.網(wǎng)上股份登記
D.網(wǎng)下股份登記
【答案】ABD
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