二、股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序

　　要點(diǎn)四

　　(一)基本規(guī)定

　　1.申購(gòu)單位及上限(上海l000股，深圳500股)上海證券交易所：l000股～9999.9萬(wàn)股但不超過(guò)當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的1‰(1000股的整數(shù)倍)。深圳證券交易所：500股～999999500股(500股的整數(shù)倍)。

　　2.申購(gòu)次數(shù)

　　投資者參與網(wǎng)上公開(kāi)發(fā)行股票的申購(gòu)，只能使用一個(gè)證券賬戶(hù)。每只新股發(fā)行，每—證券賬戶(hù)只能申購(gòu)一次。

　　3.申購(gòu)配號(hào)

　　4.資金交收

　　【例題5·判斷題】

　　深圳證券交易所規(guī)定，股票申購(gòu)單位為500股，每一證券賬戶(hù)申購(gòu)委托不少于500股，超過(guò)500股的

　　必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過(guò)本次上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行數(shù)量，且不超過(guò)999999500股。( )

　　A.(對(duì))

　　B.(錯(cuò))

　　【答案】A(對(duì))

　　要點(diǎn)五

　　(二)操作流程

　　深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間為3個(gè)交易日;上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間設(shè)計(jì)為4個(gè)交易日，但根據(jù)發(fā)行人和主承銷(xiāo)商的申請(qǐng)，也可以縮短為3個(gè)交易日。因此，下面說(shuō)明申購(gòu)資金凍結(jié)3個(gè)交易目的流程。

　　1.投資者申購(gòu)。

　　2.申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)。

　　(1)當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票。

　　(2)當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過(guò)搖號(hào)抽簽，確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股。

　　3.搖號(hào)抽簽、中簽處理(T+2日)。

　　4.申購(gòu)資金解凍(T+3日)。

　　5.結(jié)算與登記。

　　(三)網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接

　　l.發(fā)行公告的刊登。

　　2.已經(jīng)參與網(wǎng)下初步詢(xún)價(jià)的配售對(duì)象不得參與網(wǎng)上申購(gòu)。

　　3.網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)堋?/P>

　　4.網(wǎng)下股份登記。

　　(四)網(wǎng)上增發(fā)新股的申購(gòu)

　　【例題6·不定項(xiàng)選擇題】上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)過(guò)程中，網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接可通過(guò)( )實(shí)現(xiàn)。

　　A.發(fā)行公告的刊登

　　B.網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?/P>

　　C.網(wǎng)上股份登記

　　D.網(wǎng)下股份登記

　　【答案】ABD

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