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　　第五章 經紀業(yè)務相關實務

　　第五節(jié)期貨交易的中間介紹

　　要點二十六

　　一、證券公司中間介紹業(yè)務

　　根據我國現行相關制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務，可稱其為介紹經紀商。證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，就是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。

　　要點二十七

　　二、證券公司提供中間介紹業(yè)務的資格條件與業(yè)務范圍

　　(一)資格條件

　　1.證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件(教材共7點，重點是1、3、4點)。

　　(1)申請目前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。

　　(3)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前兩個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。

　　(4)配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

　　2.證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交《介紹業(yè)務資格申請書》等規(guī)定的申請材料。

　　(二)業(yè)務范圍

　　1.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：

　　(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù);

　　(2)提供期貨行情信息、交易設施;

　　(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。

　　證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

　　2.證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。

　　要點二十八

　　三、證券公司提供中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則

　　1.相關規(guī)定

　　(1)證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。

　　(2)證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離。

　　2.證券公司應公開信息

　　3.禁止事項

　　【例題22·不定項選擇題】

　　證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列( )服務。

　　A.代理客戶進行期貨交易

　　B.提供期貨行情信息、交易設施

　　C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　【答案】BC

　　【例題23·不定項選擇題】

　　證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明的事項有( )。

　　A.介紹業(yè)務的范圍‘

　　B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

　　C.介紹業(yè)務對接規(guī)則

　　D.報酬支付及相關費用的分擔方式

　　【答案】ABCD

　　【例題24·不定項選擇題】

　　在提供中間介紹業(yè)務時，證券公司的禁止行為有( )。

　　A.代客戶下達交易指令

　　B.利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易

　　C.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

　　D.直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

　　【答案】ABCD

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