查看匯總:2014年證券從業(yè)資格考試《證券交易》章節(jié)要點解析匯總
第七章資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第六節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責任
要點十八
一、監(jiān)管職責
中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、期貨交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)依照規(guī)定,對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動實行自律管理和行業(yè)指導。
二、監(jiān)管措施
三、法律責任
(一)《試行辦法》和《實施細則》的相關(guān)規(guī)定
(二)《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關(guān)規(guī)定
【例題11·不定項選擇題】
證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),有下列( )情形之一的,沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
A.未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案
B.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好
C.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不
相適應(yīng)
D.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容,并以書面方式向其揭示投資風險
【答案】ABCD
【例題12·不定項選擇題】
違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,有下列( )情形之一的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
A.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保
B.任何單位或者個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保
C.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的委托資產(chǎn)
D.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資產(chǎn)的申請、指令予以同意、執(zhí)行
【答案】ABCD
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