交易所的監(jiān)管

證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。

登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶(hù)內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。

客戶(hù)信用資金存管指定商業(yè)銀行的監(jiān)管

資金存管銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶(hù)信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕；發(fā)現(xiàn)異常情

客戶(hù)查詢(xún)

證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、指定商業(yè)銀行要按照協(xié)議的約定，為客戶(hù)提供相應(yīng)的查詢(xún)服務(wù)。

信息公告

證券公司應(yīng)當(dāng)按照證交所的規(guī)定，在每日收市后向其報(bào)告當(dāng)日客戶(hù)融資融券交易的有關(guān)信息。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)中的客戶(hù)選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理等事項(xiàng)，進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。