查看匯總：2014證券從業(yè)資格資格《證券投資基金》章節(jié)要點解析匯總

　　第十章 基金管理

　　第三節(jié)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管

　　要點六

　　一、對基金管理公司的監(jiān)管

　　(一)市場準(zhǔn)入等行政許可事項的審批

　　1.基金管理公司設(shè)立審批。

　　中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起

　　6個月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

　　2.基金管理公司申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格審批。

　　3.基金管理公司重大事項變更審核包括：

　　(1)變更經(jīng)營范圍;

　　(2)變更股東、注冊資本或者股東出資比例;

　　(3)變更名稱、住所;

　　(4)修改章程。

　　【例題3·不定項選擇題】基金管理公司下列事項變更需經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的有()。

　　A.變更股東、注冊資本或者股東出資比例

　　B.計提風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　C.修改章程

　　D.變更名稱、住所

　　【答案】ACD

　　【例題4·不定項選擇題】中國證監(jiān)會對基金管理公司設(shè)立申請采取的審查方式包括()。

　　A.征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見

　　B.采取專家評審對申請材料的內(nèi)容進(jìn)行審查

　　C.采取調(diào)查核實方式對申請材料的內(nèi)容進(jìn)行審查

　　D.自受理之日起5個月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況

　　【答案】ABCD

　　4.基金管理公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立審核。

　　基金管理公司可以設(shè)立分公司，或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他形式的分支機(jī)構(gòu)。自2008年4月起，基金管理公司經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以根據(jù)自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要到香港地區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，從事資產(chǎn)管理類相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　要點七

　　5.基金管理公司股權(quán)處置監(jiān)管。

　　(1)在股權(quán)出讓或受讓方面，持有基金管理公司股權(quán)未滿l年的股東，不得將所持股權(quán)出讓：出讓基金管理公司股權(quán)未滿3年的機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請。

　　(2)在持股主體的規(guī)范方面，基金管理公司股東不得為其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)，不得委托其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán);股東及其實際控制人不得以任何形式占用基金管理公司資產(chǎn)�；�金管理公司股東的實際控制人發(fā)生變化的，該股東在10個工作日內(nèi)容報告中國證監(jiān)會。

　　(3)在具體審核基金管理公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請過程中，中國證監(jiān)會可能就股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否有利于公司長期穩(wěn)定經(jīng)營、保護(hù)基金份額持有人利益等征詢獨立董事意見，或者根據(jù)審慎鑒定原則要求股東及其實際控制人就有關(guān)事項做出承諾。

　　【例題5·判斷題】持有基金管理公司股權(quán)未滿3年的股東，不得將所持股權(quán)出讓。()

　　A(對)

　　B(錯)

　　【答案】B(錯)

　　要點八

　　(二)基金管理公司的日常運作的持續(xù)監(jiān)管

　　1.公司治理監(jiān)管。

　　2.內(nèi)部控制監(jiān)管。

　　3.經(jīng)營運作。

　　中國證監(jiān)會從2006年開始要求基金管理公司提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。按現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，基金管理公司應(yīng)每月從基金管理費收入中計提風(fēng)險準(zhǔn)備金，計提比例不低于基金管理費收入的l0%，風(fēng)險準(zhǔn)備金余額達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的l%時可不再提取。風(fēng)險準(zhǔn)備金使用后余額低于基金資產(chǎn)凈值的1%的，基金管理公司應(yīng)繼續(xù)提取，直至達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的1%為止。

　　風(fēng)險準(zhǔn)備金：用于賠償因公司違法違規(guī)、違反基金合同、技術(shù)故障、操作失誤等給基金財產(chǎn)或基金份

　　額持有人造成的損失。

　　【例題6·單項選擇題】()是日常監(jiān)管的重點。

　　A.內(nèi)部控制監(jiān)管

　　B.公司治理監(jiān)管

　　C.基金準(zhǔn)入

　　D.經(jīng)營運作監(jiān)管

　　【答案】A

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