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　　中國(guó)金融期貨交易所和滬深 300 股指期貨

　　1、中國(guó)金融期貨交易所

　�、�2006.9.8 上海成立，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上交所、深交所發(fā)起設(shè)立，中國(guó)首家公司制交易所，注冊(cè)資本 5 億

　�、趯�(shí)行結(jié)算會(huì)員制度，會(huì)員分結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員，結(jié)算會(huì)員分交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員

　　2、滬深 300 股指期貨合約

　　(1)2010.1.12 證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)中國(guó)金融期貨交易所推出滬深 300 股指期貨，2010.4.16,首份股指期貨合約上市交易，合約乘數(shù)為每點(diǎn) 300 元

　　(2)股指期貨投資者適當(dāng)性制度：符合規(guī)定的個(gè)人投資者、一般法人投資者、特殊法人投資者才能辦理股指期貨開(kāi)戶(hù)和交易

　　(3)交易規(guī)則

　�、俜诸�(lèi)編碼：股指期貨投資者根據(jù)不同投資目的，分別申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ�、套利、投機(jī)交易的客戶(hù)號(hào)

　�、诒ＷC金：分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金，結(jié)算會(huì)員繳納，投資者與結(jié)算會(huì)員結(jié)算。結(jié)算準(zhǔn)備金是未被合約占用的保證金，交易保證金是已被合約占用的保證金。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的有價(jià)證券可以沖抵保證金。滬深 300 股指期貨合約的最低交易保證金為合約價(jià)值的 12%

　　③競(jìng)價(jià)交易：集合競(jìng)價(jià)交易和連續(xù)競(jìng)價(jià)交易 2 種，集合競(jìng)價(jià)交易采用最大成交量原則確定成交價(jià)，連續(xù)競(jìng)價(jià)交易按照價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先原則撮合成交，以漲跌停價(jià)格申報(bào)的指令，按照平倉(cāng)優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則撮合成交

　�、芙Y(jié)算價(jià)：當(dāng)日結(jié)算價(jià)為期貨合約最后 1 小時(shí)成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià);交割結(jié)算價(jià)為最后交易日標(biāo)的指數(shù)最后 2 小時(shí)的算術(shù)平均價(jià)

　　⑤漲跌幅限制：上一交易日結(jié)算價(jià)的±10%;季月合約上市首日漲跌幅為掛盤(pán)基準(zhǔn)價(jià)的±20%;上市首日無(wú)成交的，下一交易日繼續(xù)執(zhí)行前一交易日漲跌幅;最后交易日漲跌幅為上一交易日結(jié)算價(jià)的±20%

　　⑥持倉(cāng)限額和大戶(hù)報(bào)告制度：投機(jī)交易的客戶(hù)號(hào)某一合約單邊持倉(cāng)限額為 100 手;某一合約結(jié)算后單邊總持倉(cāng)量超過(guò) 10 萬(wàn)手的，結(jié)算會(huì)員下一交易日該合約單邊持倉(cāng)量不得超過(guò)該合約單邊總持倉(cāng)量的 25%

　�、呷舾芍匾�風(fēng)險(xiǎn)控制手段：交易所有權(quán)提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)、限制開(kāi)倉(cāng)、限制出金、限期平倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停交易、調(diào)整漲跌停板幅度、強(qiáng)制減倉(cāng)

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