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　　第三節(jié) 中介機構(gòu)

　　考點一 證券公司

　　考點二 律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理

　　鼓勵具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：①內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好;②有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù);③已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險;④最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

　　考點三 注冊會計師、會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理會計師事務(wù)所申請證券資格的條件有：①依法成立3年以上;②質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好;③注冊會計師不少于80人，其中通過注冊會計師全國統(tǒng)一考試取得注冊會計師證書的不少于55人，上述55人中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人;④有限責(zé)任會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于500萬元，合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于300萬元;⑤會計師事務(wù)所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風(fēng)險基金之和不少于600萬元;⑥上一年度審計業(yè)務(wù)收入不少于1600萬元;⑦持有不少于50%股權(quán)的股東，或半數(shù)以上合伙人最近在本機構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上;⑧不存在下列情形之一：在執(zhí)業(yè)活動中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰決定生效之日起至提出申請之日止未滿3年;因以欺騙等不正當手段取得證券資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年;申請證券資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年。

　　注冊會計師申請許可證的條件有：①所在會計師事務(wù)所已取得證

　　券許可證或者符合《規(guī)定》第6條所規(guī)定的條件并已提出申請;②具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書;③取得注冊會計師證書1年以上;④不超過60周歲;⑤執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為。

　　考點四 證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的管理

　　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格;②有100萬元人民幣以上的注冊資本;③有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施;④有公司章程;⑤有健全的內(nèi)部管理制度;⑥具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

　　考點五 資信評級機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理

　　申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件：

　�、倬哂兄袊�法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元;②具有符合本辦法規(guī)定的高級管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗的評級從業(yè)人員不少于10人，具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于3人;③具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度;④具有完善的業(yè)務(wù)制度，包括信用等級劃分及定義、評級標準、評級程序、評級委員會制度、評級結(jié)果公布制度、跟蹤評級制度、信息保密制度、證券評級業(yè)務(wù)檔案管理制度等;⑤最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形;⑥最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄;⑦中國證監(jiān)會基于保護投資者、維護社會公共利益規(guī)定的其他條件。

　　考點六 資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理

　　資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)當符合下列條件：①資產(chǎn)評估機構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評估資格3年以上，發(fā)生過吸收合并的，還應(yīng)當自完成工商變更登記之日起滿1年;②質(zhì)量控制制度和其他內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好;③具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人;④凈資產(chǎn)不少于200萬元;⑤按規(guī)定購買職業(yè)責(zé)任保險或者提取職業(yè)風(fēng)險基金;⑥半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上;⑦最近3年評估業(yè)務(wù)收入合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元。

　　考點七 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)

　　轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的目的是拓寬證券公司融資融券業(yè)務(wù)資金和證券來源。從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動，應(yīng)當遵循平等、自愿、公平和誠實信用原則，不得損害社會公共利益。

　　考點八 證券服務(wù)機構(gòu)的法律責(zé)任和市場準入

　　1.證券服務(wù)機構(gòu)的法律責(zé)任

　　證券服務(wù)機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應(yīng)當勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏.給他人造成損失的，應(yīng)當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

　　2.市場準人及退出機制

　　為了加強市場準入的管理，對證券服務(wù)機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的審批管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關(guān)主管部門制定。為加強對證券服務(wù)機構(gòu)的管理。我國《證券法》還授予證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場檢查權(quán)。同時，證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可以暫停或者撤銷其證券業(yè)務(wù)的許可。

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