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　　第四節(jié) 自律性組織

　　考點一 證券交易所

　　考點二 證券業(yè)協(xié)會

　　中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

　　中國證券業(yè)協(xié)會的宗旨是：①遵守國家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟方針政策，遵守社會道德風(fēng)尚，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，在國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進行證券業(yè)自律管理;②發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用;③為會員服務(wù)，維護會員的合法權(quán)益;④維護證券業(yè)的正當(dāng)競爭秩序，促進證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。

　　根據(jù)我國《證券法》，中國證券業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：①教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī);②依法維護會員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求;③收集整理證券信息，為會員提供服務(wù);④制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員問的業(yè)務(wù)交流;⑤對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解;⑥組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究;⑦監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者中國證券業(yè)協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分。

　　證券業(yè)協(xié)會的機構(gòu)設(shè)置：會員大會;理事會;常務(wù)理事會;監(jiān)事會;會長辦公室、會長、秘書長。

　　考點三 證券登記結(jié)算公司

　　考點四 證券投資者保護基金

　　證券投資者保護基金是指按照《證券投資者保護基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險中用于保護證券投資者利益的資金。

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