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2018證券從業(yè)《法律法規(guī)》復(fù)習(xí)重點(diǎn)：證券公司代銷金融產(chǎn)品的禁止行為

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　　證券公司代銷金融產(chǎn)品的禁止行為

　　證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：

　　(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。

　　(2)采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。

　　(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。

　　(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。

　　(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)的人員不得接受委托人給予的財(cái)物或其他利益。

　　證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定

　　一般性禁止行為主要包括以下內(nèi)容：

　　(1)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。

　　(2)編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息。

　　(3)損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。

　　(4)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。

　　(5)貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。

　　(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂。

　　(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。

　　(8)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。

　　(9)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

　　(10)泄露客戶資料。

　　(11)中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為

　　特定禁止行為主要包括以下內(nèi)容： (1)接受他人委托從事證券投資。 2)與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。 (3)依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告。(4)中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為

　　投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范

　　發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

　　(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序。

　　(2)不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息。

　　(3)不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息。

　　(4)被動(dòng)知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)行保密，并及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門報(bào)告本人已獲知有關(guān)信息的事實(shí)，在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報(bào)告。

　　(5)在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)。

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課程時(shí)長(zhǎng)：3小時(shí)/科
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