2019年11月證券市場基本法律法規(guī)真題考點(diǎn)匯總

　　【真題考點(diǎn)】內(nèi)幕信息知情人

　　【考綱要求】掌握

　　【所屬章節(jié)】第三章 第四節(jié)

　　【考點(diǎn)解析】

　　證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:

　　(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

　　(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

　　(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

　　(4)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;

　　(5)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;

　　(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　【2019.11真題測試】

　　根據(jù)《證券法》的規(guī)定,持有公司( )以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等均屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員.

　　A.15% B.5% C.20% D.10%

　　【正確答案】B

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