2019年11月證券市場基本法律法規(guī)真題考點匯總

　　【真題考點】廉潔從業(yè)的有關(guān)規(guī)定

　　【考綱要求】掌握

　　【所屬章節(jié)】第二章第五節(jié)

　　【考點解析】

　　證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會應(yīng)當從重處理：

　　(1)直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益;

　　(2)連續(xù)或者多次違反《規(guī)定》;

　　(3)涉及金額較大或者涉及人員較多;

　　(4)產(chǎn)生惡劣社會影響;

　　(5)曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)風控職務(wù)的人員違反《規(guī)定》;

　　(6)中國證監(jiān)會認定應(yīng)當從重處理的其他情形。

　　【2019.11真題測試】

　　根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有下列( )情形的，中國證監(jiān)會應(yīng)當從重處理。

　　I.協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益

　　II.連續(xù)或者多次違反該規(guī)定

　　III.曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)風控職務(wù)的人員違反本規(guī)定

　　IV.涉及金額較大或涉及人員較多、產(chǎn)生惡劣社會影響

　　A.I、II

　　B.I、II、III、IIV

　　C.II、III

　　D.I、Ⅲ、IV

　　【正確答案】B

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