2019年11月證券市場基本法律法規(guī)真題考點匯總

　　【真題考點】資產管理的終止情形

　　【考綱要求】掌握

　　【所屬章節(jié)】第三章第六節(jié)

　　【考點解析】

　　有下列情形之一的，資產管理計劃應當終止：

　　(1)資產管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期。

　　(2)證券公司被依法撤銷資產管理業(yè)務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在6個月內沒有新的管理人承接。

　　(3)托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在6個月內沒有新的托管人承接。

　　(4)經全體投資者、證券公司和托管人協商一致決定終止的。

　　(5)發(fā)生資產管理合同約定的應當終止的情形。

　　(6)集合資產管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)5個工作日投資者少于2人。

　　(7)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　【2019.11真題測試】

　　有下列( )情形之一的,資產管理計劃應當終止。

　　I.資產管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期

　　II.經全體投資者、證券公司和托管人協商一致決定終止的

　　III.集合資產管理計劃存續(xù)期間,持續(xù)3 個工作日投資者少于2人

　　IV.發(fā)生資產管理合同約定的應當終止的情形

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III

　　【正確答案】C

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