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　　【真題考點】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施

　　【考點解析】

　　證券公司、托管人、銷售機構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機構(gòu)違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監(jiān)管措施;對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。

　　證券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司違反中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定構(gòu)成公司治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券公司、基金管理公司及其直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

　　證券公司、托管人、銷售機構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機構(gòu)的相關(guān)從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入措施。

　　【2021.12真題測試】

　　證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人采取的行政監(jiān)管措施有( )。

　　A.暫不受理與共所在機構(gòu)行政許可有關(guān)的文件

　　B.出具警示函

　　C.責(zé)令改正

　　D.責(zé)令定期報告

　　參考答案：B

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