證券從業(yè)考試學(xué)習(xí)打卡營(yíng) 趕快加入吧>>

　　【真題考點(diǎn)】證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)定期及重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制

　　【考點(diǎn)解析】

　　證券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告以及重大事項(xiàng)報(bào)告。

　　(1)定期報(bào)告

　　證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)按要求向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)交易月度報(bào)表;每年結(jié)束后規(guī)定時(shí)間報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于;柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)總體情況、交易、登記結(jié)算、投資者適當(dāng)性管理、風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)管理等。

　　(2)重大事項(xiàng)報(bào)告

　　柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)生對(duì)業(yè)務(wù)開(kāi)展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，或者可能影響柜臺(tái)交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的重大事件時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后1個(gè)交易日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，并于3個(gè)交易日內(nèi)提交重大事項(xiàng)報(bào)告，內(nèi)容包括;事項(xiàng)基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對(duì)措施等。

　　【2021.12真題測(cè)試】

　　下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的定期及重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)向中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告

　　B.證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告的內(nèi)容包括柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)總體情況、交易、登記結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)管理等

　　C.因份額登記系統(tǒng)故障導(dǎo)致私募資產(chǎn)管理計(jì)劃份額柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓無(wú)法進(jìn)行的，證券公司應(yīng)提交重大事項(xiàng)報(bào)告

　　D.證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)重大事項(xiàng)報(bào)告內(nèi)容包括事項(xiàng)基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對(duì)措施等

　　參考答案：A

點(diǎn)擊下方↓↓鏈接領(lǐng)取[證券]真題\考點(diǎn)\模擬題等資料>>>

掃描二維碼下載題庫(kù)幫助證券考試學(xué)習(xí)

每日證券從業(yè)考試打卡

獲取證券從業(yè)歷年真題

證券從業(yè)考試手機(jī)做題

獲取證券考試模擬試題

萬(wàn)題庫(kù)下載|微信搜索“萬(wàn)題庫(kù)證券從業(yè)資格考試”

　　相關(guān)推薦：

　　2022年證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間 ※ 報(bào)名流程 ※ 報(bào)名入口

　　2022年證券考試時(shí)間 ※ 科目 ※ 大綱 ※費(fèi)用 ※報(bào)名條件

　　2022年證券從業(yè)資格成績(jī)查詢時(shí)間及入口 ※證券合格分?jǐn)?shù)線

　　歷年證券從業(yè)資格考試真題答案匯總 ※2022證券從業(yè)真題答案