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　　考點(diǎn)：關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定

　　(1)證券公司客戶資產(chǎn)的管理

　�、倏蛻艚灰捉Y(jié)算資金的管理：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。客戶交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理。

　�、诳蛻粑�托資產(chǎn)的管理：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)將客戶的委托資產(chǎn)交由《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定的指定商業(yè)銀行或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。

　　(2)證券公司客戶資產(chǎn)的獨(dú)立性：客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。

　　(3)證券公司客戶資產(chǎn)不得用于提供融資或者擔(dān)保。

　　(4)商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)督職責(zé)

　�、僦付ㄉ虡I(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督。

　�、诎凑找�(guī)定定期向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動(dòng)用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。

　　(5)證券公司客戶資產(chǎn)不得動(dòng)用的例外情形

　　動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形

　�、倏蛻暨M(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;

　�、诳蛻糁Ц杜c證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款;

　�、鄯�律規(guī)定的其他情形。

　　動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券或者資金的情形

　　法定情形：客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券或者資金與其債務(wù)的比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例、證券公司通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額但客戶未能按期交足差額，或到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物。

　　約定情形：客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券或者資金被司法凍結(jié)等。

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