小考點(diǎn)(1)

　　1、1918年成立了北平證券交易所;

　　2、1872年設(shè)立的輪船招商局是我國第一家股份制企業(yè)。

　　3、l990年l2月l9日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式營業(yè)。

　　4、1998年12月人大常委會(huì)通過《中華人民共和國證券法》，并于1999年7月1日正式實(shí)施，標(biāo)志著我國證券市場(chǎng)進(jìn)入了規(guī)范發(fā)展的新時(shí)期。

　　小考點(diǎn)(2)

　　1、1982年1月，中國國際信托投資公司在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了l00億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。

　　2、1984年11月，中國銀行在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場(chǎng)。

　　3、1993年9月，財(cái)政部首次在日本發(fā)行了300億日元債券，標(biāo)志著我國主權(quán)外債發(fā)行的正式起步。

　　小考點(diǎn)(3)

　　1、1982年，日本野村證券成為第一家在中國設(shè)立代表處的海外證券公司。

　　2、1995年5月，中國建設(shè)銀行、美國摩根士丹利國際公司等5家中外機(jī)構(gòu)共同組建了中國國際金融有限公司，成為我國首個(gè)中外合資證券公司。

　　3、2003年5月27日，瑞士銀行成為首家獲批的合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)。

　　截至2008年12月，已有76家合格境外機(jī)構(gòu)投資者獲得中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)進(jìn)入我國證券市場(chǎng)。

　　考點(diǎn)(4)---5年過渡期(5點(diǎn))

　　1、外國證券機(jī)構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事B股交易。

　　2、外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會(huì)員。

　　3、允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%。

　　4、加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3。合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。

　　5、允許合資券商開展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括信用查詢與分析，投資與有價(jià)證券研究與咨詢，公開收購及公司重組等;對(duì)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國民待遇，允許在國內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。