課堂練習(xí)：

　　1、單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會提名(B)

　　A、董事 B、經(jīng)理 C、監(jiān)事候選人 D、獨立董事

　　2、審計委員會應(yīng)當由(D)擔任召集人

　　A、董事長B、監(jiān)事會C、最大股東D、獨立董事

　　3、2006年實施的新證券法對證券公司的修改，正確的是(BCD)

　　A、要求證券公司將不同業(yè)務(wù)分開經(jīng)營，混合操作

　　B、取消了綜合類和經(jīng)紀類的分類管理體制

　　C、擴充了其業(yè)務(wù)范圍

　　D、實際經(jīng)營范圍按照實繳的注冊資本額的大小來進行區(qū)別

　　4、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保(錯)

　　5、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)管試點證券公司的各項創(chuàng)新活動。(對)

　　課后練習(xí)：

　　1、下列選項，不可以向股東會提出議案的是(D)

　　A、監(jiān)事會 B、董事會 C、持有5%以上股份的股東 D、經(jīng)理

　　2、證券公司高級管理人員應(yīng)當經(jīng)(C)依法核準。

　　A、董事會B、監(jiān)事會C、證監(jiān)會D、股東會

　　3、設(shè)立證券公司的條件是(ACD)

　　A、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好

　　B、最近兩年無重大違法違紀記錄，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

　　C、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

　　D、有完善的風險管理和內(nèi)部控制制度

　　4、德國沒有專門的證券經(jīng)營機構(gòu)(對)

　　5、承擔內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當獨立于證券公司其它部門(對)

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