第一章　緒論

　　國(guó)際私法：是以涉外民事關(guān)系(或稱國(guó)際民事關(guān)系)作為自己的調(diào)整對(duì)象的一個(gè)法律部門。

　　涉外民事關(guān)系：是在民事關(guān)系的主體、客體和權(quán)利義務(wù)據(jù)以發(fā)生的法律事實(shí)諸因素中至少有一個(gè)外國(guó)因素的民事關(guān)系。如：1、作為民事關(guān)系主體的一方或雙方是外國(guó)自然人、外國(guó)法人或無國(guó)籍人，有時(shí)是外國(guó)國(guó)家或國(guó)際組織。2、作為民事關(guān)系的客體是位于外國(guó)的物、財(cái)產(chǎn)或需要在外國(guó)實(shí)施或完成的行為。3、作為民事法律關(guān)系的內(nèi)容即權(quán)利義務(wù)據(jù)以產(chǎn)生的法律事實(shí)發(fā)生于外國(guó)。

　　國(guó)際私法上所稱的民事法律關(guān)系是廣義的，實(shí)際上是指民商事關(guān)系。它包括國(guó)際物權(quán)關(guān)系、國(guó)際破產(chǎn)關(guān)系、國(guó)際信托關(guān)系、發(fā)生于國(guó)際民商事領(lǐng)域的各種債權(quán)關(guān)系、國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系、國(guó)際婚姻家庭關(guān)系、國(guó)際財(cái)產(chǎn)繼承關(guān)系以及國(guó)際勞動(dòng)關(guān)系等等。

　　涉外因素中的“外國(guó)”是廣義的，包括一國(guó)內(nèi)涉及不同法域的法律關(guān)系。

　　法域此處即一國(guó)內(nèi)具有獨(dú)立法律制度的地區(qū)，中國(guó)司法實(shí)踐中，國(guó)際私法規(guī)范也適用于港、澳、臺(tái)地區(qū)。

　　法律沖突是指對(duì)同一涉外民事關(guān)系因所涉各國(guó)立法不同且都有可能對(duì)它進(jìn)行管轄而產(chǎn)生的法律適用上的沖突。

　　國(guó)際私法在許多國(guó)家又被稱為“法律沖突法”或“沖突法”。

　　在處理涉外民事關(guān)系時(shí)產(chǎn)生法律適用上沖突的原因：(1)現(xiàn)實(shí)生活中大量出現(xiàn)含有涉外因素的民事關(guān)系;(2)所涉各國(guó)民法上的規(guī)定不同;(3)司法權(quán)的獨(dú)立;(4)國(guó)家為了發(fā)展對(duì)外民商事關(guān)系，必須承認(rèn)內(nèi)外國(guó)法律的平等，亦即有必要在一定范圍內(nèi)承認(rèn)所涉外國(guó)法的域外效力。

　　上述法律適用上的沖突，實(shí)質(zhì)上就是外國(guó)法律的域外效力與內(nèi)國(guó)法律的域內(nèi)效力或內(nèi)國(guó)法律的域外效力與外國(guó)法律的域內(nèi)效力之間的沖突。

　　區(qū)際法律沖突是一國(guó)內(nèi)部不同地區(qū)的法律制度之間的沖突。解決區(qū)際法律沖突的法律制度為區(qū)際私法。多見于聯(lián)邦制國(guó)家或復(fù)合法域國(guó)家。

　　具有自己的國(guó)際私法和自己內(nèi)部的區(qū)際私法的成文法的復(fù)合法域國(guó)家，只有波蘭與前南斯拉夫。美國(guó)這樣的復(fù)合法域國(guó)家只有自己的州際沖突法。

　　國(guó)際私法與區(qū)際私法的關(guān)系：首先二者有區(qū)別。國(guó)際私法是調(diào)整不同國(guó)家間的民法沖突，區(qū)際私法是調(diào)整一國(guó)內(nèi)部不同地區(qū)間的民法沖突。但二者共同點(diǎn)在于都是解決法律的地域或空間沖突的。二者的密切聯(lián)系主要表現(xiàn)在：在解決國(guó)際民法沖突時(shí)，如指定應(yīng)適用其本國(guó)存在多個(gè)法域的當(dāng)事人本國(guó)法時(shí)，許多國(guó)家的國(guó)際私法立法常指定得依該國(guó)的區(qū)際私法的有關(guān)規(guī)定來確定該國(guó)哪一地區(qū)及哪一法域的法律可作為當(dāng)事人的本國(guó)法來加以適用。因此二者又是不同的層面的法律制度。

　　人際法律沖突是指一國(guó)之內(nèi)適用于不同宗教、種族、不同階級(jí)的人的法律之間的沖突。

　　國(guó)際私法是解決不同國(guó)家(地域)法律的管轄空間上的沖突問題，而人際私法要解決的只是在一國(guó)內(nèi)部哪一部分人應(yīng)適用哪一種民法的問題，因此二者不是處于同一層面;

　　但二者相似的是都是采用間接調(diào)整方法。

　　時(shí)際法律沖突是指可能影響同一涉外民事關(guān)系的新舊、前后法律之間的沖突。

　　時(shí)際法律沖突中還有被稱為“動(dòng)態(tài)沖突”的。如對(duì)某種文物，在其原所在國(guó)禁止上市交易，而被其所有人帶到第二國(guó)所在地，卻并無這種限制，在確定以該文物為買賣標(biāo)的的合同的合法性時(shí)，究竟是適用現(xiàn)在的所在地法還是應(yīng)適用其原所在地法，此即“動(dòng)態(tài)沖突”。又如：一自然人在原國(guó)籍國(guó)依法可承認(rèn)為成年人或有完全行為能力人，而在其新國(guó)籍國(guó)卻認(rèn)為是未成年人或限制行為能力人。也即時(shí)際私法中的“動(dòng)態(tài)沖突”。

　　法律沖突解決的歷史發(fā)展階段：

　　(1)依本國(guó)的沖突規(guī)范解決法律沖突。自中世紀(jì)意大利“法則區(qū)別說”(最早)時(shí)代起的幾百年歷史中，國(guó)際私法基本上依靠國(guó)內(nèi)法中的沖突規(guī)范來解決法律沖突。但由于各國(guó)沖突規(guī)范的差異，往往會(huì)導(dǎo)致適用不同的實(shí)體法，從而不能取得判決的一致性。因而在19世紀(jì)末以后，出現(xiàn)了國(guó)際沖突法條約。

　　(2)依統(tǒng)一沖突規(guī)范解決法律沖突。18世紀(jì)中葉，由于孟西尼的倡導(dǎo)，開始出現(xiàn)了統(tǒng)一各國(guó)沖突法的嘗試。追求沖突規(guī)范的國(guó)際統(tǒng)一是想通過彼此適用同一沖突規(guī)范指定同一國(guó)家的實(shí)體法作為同一國(guó)際民事關(guān)系的準(zhǔn)據(jù)法，這樣不論案件在哪一國(guó)提起，均能得到同一的判決結(jié)果。

　　上述兩種解決途徑，只指出有關(guān)民事關(guān)系應(yīng)適適用哪一國(guó)家的法律，而沒有明確地直接規(guī)定當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，因而只起間接調(diào)整作用，屬于間接調(diào)整

　　(3)依統(tǒng)一實(shí)體法解決法律沖突。即是通過制定一些統(tǒng)一的實(shí)體規(guī)范，以消除彼此在民、商法上的歧異，并直接規(guī)定當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，從而也就可避免再從不同國(guó)家的國(guó)內(nèi)法之間作出選擇。因而這是一種直接調(diào)整方法。

　　各國(guó)的國(guó)際私法著作中，有稱這個(gè)法律部門為“國(guó)際私法”的，有稱其為“沖突法”的。大陸法系各國(guó)多稱為“國(guó)際私法”，而英美等國(guó)則更多地稱為“沖突法”。而立法上，更有直接稱之為“涉外民事法律適用法”的。

　　在國(guó)際私法的歷史上，依學(xué)說的不同被稱為“法則區(qū)別說”、“外國(guó)法適用論”、“法律的場(chǎng)所效力論”或“法律的域外效力論”等。還有稱國(guó)際私法為“私國(guó)際法”、“涉外私法”的。

　　國(guó)際私法的范圍，是指國(guó)際私法所應(yīng)包括的規(guī)范范圍或種類。

　　普通法系國(guó)家的國(guó)際私法學(xué)家多認(rèn)為國(guó)際私法就是沖突法，反對(duì)把國(guó)籍問題和外國(guó)人民事法律地位規(guī)范歸入國(guó)際私法(但住所問題卻是其國(guó)際私法的重要組成內(nèi)容)。

　　法國(guó)認(rèn)為關(guān)于管轄權(quán)的規(guī)范，也應(yīng)歸入國(guó)際私法的范圍。

　　德國(guó)的學(xué)說一直認(rèn)為國(guó)際私法只解決法律沖突問題，而把國(guó)籍問題歸入憲法，把外國(guó)人民事法律地位規(guī)范歸入外國(guó)人法，把國(guó)際民事訴訟程序規(guī)范歸入民事訴訟法。

　　現(xiàn)在理論上比較一致的觀點(diǎn)是認(rèn)為國(guó)際私法至少應(yīng)包括沖突規(guī)范、外國(guó)人民事法律地位規(guī)范、調(diào)整涉外民商關(guān)系的統(tǒng)一實(shí)體規(guī)范和國(guó)際民事訴訟程序規(guī)范。

　　國(guó)際私法規(guī)范的種類：

　　(1)外國(guó)人民事法律地位規(guī)范，即規(guī)定在內(nèi)國(guó)的外國(guó)自然人和法人在什么范圍內(nèi)享有民事權(quán)利、承擔(dān)民事義務(wù)的法律規(guī)范。這種規(guī)范的效力是產(chǎn)生涉外民事關(guān)系的法律沖突的前提條件。

　　(2)沖突規(guī)范，即在調(diào)整涉外民事關(guān)系時(shí)，指定應(yīng)該適用哪一國(guó)家的法律作為準(zhǔn)據(jù)法的各種規(guī)范的總稱。在今天，各國(guó)的國(guó)際私法仍以沖突規(guī)范為最基本、最主要的組成部分。

　　(3)統(tǒng)一實(shí)體規(guī)范，也稱統(tǒng)一私法規(guī)范，指國(guó)際條約和國(guó)際商事慣例中直接調(diào)整涉外民事關(guān)系的實(shí)體規(guī)范。

　　(4)國(guó)際民事訴訟與國(guó)際商事仲裁程序規(guī)范。

　　在中國(guó)有一種觀點(diǎn)認(rèn)為國(guó)際私法還應(yīng)包括國(guó)內(nèi)民法中那些直接為調(diào)整涉外民事關(guān)系而制定的實(shí)體規(guī)范(或稱“直接適用的法”)。

　　比爾主持編纂的1934年《美國(guó)沖突法重述》把國(guó)際私法定義為“每一個(gè)國(guó)家在處理某一法律問題時(shí)，決定是否應(yīng)該承認(rèn)某一外國(guó)法律的效力的一個(gè)法律部門”。英國(guó)的戴西和戚希爾等都說國(guó)際私法是處理涉外民事案件時(shí)解決管轄權(quán)、法律適用和外國(guó)判決的承認(rèn)與執(zhí)行的規(guī)范的總和。

　　國(guó)際私法：是以涉外民事關(guān)系為調(diào)整對(duì)象，以解決法律沖突為中心任務(wù)，以沖突規(guī)范為最基本的規(guī)范，同時(shí)包括規(guī)定外國(guó)人民事法律地位的規(guī)范、避免或消除法律沖突的統(tǒng)一實(shí)體規(guī)范以及國(guó)際民事訴訟與仲裁程序規(guī)范在內(nèi)的一個(gè)獨(dú)立的法律部門。

　　這個(gè)定義一是強(qiáng)調(diào)了調(diào)整對(duì)象的特殊性;二是突出了的本質(zhì)屬性;三是反映了最基本規(guī)范和制度的特殊性;四是指出了為實(shí)現(xiàn)調(diào)整涉外民事關(guān)系任務(wù)，還應(yīng)包括的其他三類規(guī)范。

　　國(guó)際私法的淵源：除了國(guó)內(nèi)立法和判例這兩個(gè)主要淵源外，國(guó)際條約和國(guó)際慣例也可能成為國(guó)際私法的淵源。此外，學(xué)說在國(guó)際私法的審判實(shí)踐中也起著重要的作用。

　　國(guó)內(nèi)立法：是國(guó)際私法最主要的淵源。包括(1)外國(guó)人民事法律地位規(guī)范。(2)沖突規(guī)范。(3)國(guó)際民事程序規(guī)范。

　　國(guó)際條約：從19世紀(jì)起，國(guó)際社會(huì)便已開始從事統(tǒng)一沖突法、統(tǒng)一程序法和統(tǒng)一實(shí)體法的工作。世界上包含有國(guó)際私法規(guī)范的國(guó)際公約大致可歸納為以下幾大類：

　　(1)關(guān)于外國(guó)人法律地位的公約。

　　(2)關(guān)于財(cái)產(chǎn)權(quán)的公約。

　　(3)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的公約。

　　(4)關(guān)于國(guó)際投資和貿(mào)易的公約。

　　(5)關(guān)于國(guó)際運(yùn)輸?shù)墓�約。

　　(6)關(guān)于國(guó)際支付的公約。

　　(7)關(guān)于海事的公約。

　　(8)關(guān)于婚姻、家庭和繼承方面的公約。

　　(9)關(guān)于民事訴訟程序的公約。

　　(10)關(guān)于國(guó)際商事仲裁的公約。

　　自從新中國(guó)成立以來，中國(guó)已經(jīng)締結(jié)或參加了包含有國(guó)際私法內(nèi)容的許多雙邊條約和多邊條約，如：

　　(1)在外國(guó)人民事法律地位方面，締結(jié)或參加的公約有1925年《本國(guó)工人與外國(guó)工人關(guān)于事故賠償?shù)耐�等待遇公約》、1951年《關(guān)于難民地位的公約》、1967年《關(guān)于難民地位的議定書》、1979年《關(guān)于消除對(duì)婦女一切形式歧視的公約》及1966年《經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與文化權(quán)利國(guó)際公約》等。

　　(2)在沖突法方面，中國(guó)尚未加入專門的沖突法公約。

　　(3)在統(tǒng)一實(shí)體法方面，中國(guó)參加的國(guó)際條約較多，有1980年《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》、1966年《國(guó)際船舶載重線條約》、1972年《國(guó)際海上避碰規(guī)則公約》、1974年《聯(lián)合國(guó)班輪公會(huì)行動(dòng)守則公約》、1929年《關(guān)于統(tǒng)一國(guó)際航空運(yùn)輸某些規(guī)則的公約》(《華沙公約》)、1955年《關(guān)于修改統(tǒng)一國(guó)際航空運(yùn)輸某些規(guī)則的公約的議定書》、1999年《關(guān)于統(tǒng)一國(guó)際航空運(yùn)輸某些規(guī)則的公約》以及有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有國(guó)際公約。

　　(4)在國(guó)際民商事程序法方面，有1958年《承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》、1965年《關(guān)于向國(guó)外送達(dá)民事或商事司法文書和司法外文書公約》、1965年《關(guān)于解決國(guó)家和他國(guó)國(guó)民之間投資爭(zhēng)端公約》、1970年《公約從國(guó)外調(diào)取民事或商事證據(jù)的公約》。此外，截至2004年5月27日，中國(guó)已同32個(gè)國(guó)家簽訂了民(商)事或者民(商)刑事司法協(xié)助協(xié)定。

　　構(gòu)成國(guó)際慣例的兩部分：一部分是如《國(guó)際法院》規(guī)約第38條所稱的“作為通則”并“經(jīng)接受為法律”的那些國(guó)際習(xí)慣，屬于國(guó)際強(qiáng)行法范疇。這類須具備兩個(gè)條件：一是經(jīng)長(zhǎng)期普遍的實(shí)踐而形成的通則(即物質(zhì)因素);二是必須經(jīng)國(guó)家或當(dāng)事人接受為法律(即心理因素)。另一部分是國(guó)際貿(mào)易慣例，具有任意法的性質(zhì)。

　　屬于國(guó)際強(qiáng)行法的國(guó)際慣例主要是包括如對(duì)未放棄其豁免權(quán)的國(guó)家和國(guó)家財(cái)產(chǎn)，不得行使訴訟或執(zhí)行管轄權(quán);對(duì)外國(guó)公民應(yīng)賦予國(guó)民待遇而不得加以歧視以及不得要求其他國(guó)家放棄其公共秩序或公共政策的主張，而無條件地承認(rèn)一切外國(guó)法的域外效力與執(zhí)行一切外國(guó)的判決或裁決等等。

　　國(guó)際貿(mào)易慣例中設(shè)定國(guó)際“貿(mào)易條件”的有1932年《華沙-牛津規(guī)則》、1953年《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》(現(xiàn)已有2000年文本)，調(diào)整共同海損理算的有《1974年約克-安特衛(wèi)普規(guī)則》和《1994年約克-安特衛(wèi)普規(guī)則》，調(diào)整國(guó)際貿(mào)易支付的有《1967年商業(yè)單據(jù)托收統(tǒng)一規(guī)則》(現(xiàn)為1995年修訂本)以及1953年施行的《跟單信用證統(tǒng)一慣例》(現(xiàn)為國(guó)際商會(huì)第500號(hào)出版物，1993年修訂本)等。

　　國(guó)際私法的一般原則、一般法理(或一般法律原則)、公平與善良原則及特定學(xué)者(或?qū)W派)的學(xué)說，亦可成為國(guó)際私法的淵源，只看有關(guān)國(guó)家的法律或國(guó)際條約是否有這樣明確授權(quán)。

　　國(guó)際私法的基本原則主要應(yīng)是主權(quán)原則、平等互利原則、國(guó)際協(xié)調(diào)與合作原則和保護(hù)弱方當(dāng)事人合法權(quán)益的原則。

　　主權(quán)原則是國(guó)際公法上的最基本原則，它要求我們必須承認(rèn)和尊重每個(gè)國(guó)家在處理涉外經(jīng)濟(jì)、民事關(guān)系時(shí)的法律適用和行使國(guó)際民事管轄權(quán)的獨(dú)立自主的權(quán)利。根據(jù)這一原則，任何主權(quán)國(guó)家都有權(quán)通過國(guó)內(nèi)立法或參與國(guó)際立法，規(guī)定自己的國(guó)際私法制度，當(dāng)然各國(guó)亦應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)際法的一些基本限制。

　　國(guó)際私法的發(fā)展史表明，只有在所涉國(guó)家之間具有主權(quán)上完全平等的地位，并彼此具有獨(dú)立的立法和司法管轄權(quán)的情況下，才會(huì)發(fā)生法律適用上的沖突，才有進(jìn)行法律選擇的必要。國(guó)際私法許多沖突原則與制度的產(chǎn)生和確立，也都直接受主權(quán)原則的制約。

　　平等互利原則在兩個(gè)層面上發(fā)揮著重要作用：

　　第一，它要求各個(gè)國(guó)家在處理涉外民事關(guān)系時(shí)，應(yīng)從有利于發(fā)展國(guó)家平等互利的經(jīng)濟(jì)交往關(guān)系出發(fā)，平等地對(duì)待各國(guó)民商法，在可以而且需要適用外國(guó)法時(shí)就應(yīng)予以適用，要求承認(rèn)外國(guó)當(dāng)事人平等的地位，他們的合法權(quán)益應(yīng)受到同等保護(hù)。

　　第二，要求不同國(guó)家當(dāng)事人之間進(jìn)行民事活動(dòng)時(shí)，亦應(yīng)建立平等互利的關(guān)系。

　　根據(jù)國(guó)際協(xié)調(diào)與合作原則處理涉外民商關(guān)系時(shí)，應(yīng)兼顧中國(guó)國(guó)情及民商法的基本制度和國(guó)際上的普遍實(shí)踐或習(xí)慣做法。薩維尼早在其1849年出版的《現(xiàn)代羅馬法體系》(第8卷)中便表達(dá)了這樣的思想：“絕對(duì)主權(quán)原則”并不能在任何國(guó)家的立法中找到，故而世界各國(guó)和整個(gè)人類的共同利益決定了各國(guó)在處理(國(guó)際私法)案件時(shí)，最好采取互惠原則，并堅(jiān)持內(nèi)外國(guó)人之間的平等。

　　許多新近的國(guó)際私法的國(guó)內(nèi)和國(guó)際立法都力求在相關(guān)制度中貫徹保護(hù)弱方當(dāng)事人合法權(quán)益的原則，要求在處理國(guó)際私法關(guān)系時(shí)，不但要注意保護(hù)不同國(guó)家的雇主與勞動(dòng)者，生產(chǎn)者與消費(fèi)者，男人與婦女，父母與子女之間弱方當(dāng)事人的利益，而且要在發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間充分照顧發(fā)展中國(guó)家的利益。

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