三、證券投資基金的募集
(一)提出申請(qǐng)
基金管理人發(fā)售基金份額,募集基金,應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。
(二)審核批準(zhǔn)
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查,作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定并通知申請(qǐng)人;不予核準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
(三)發(fā)行基金份額
基金募集申請(qǐng)經(jīng)核準(zhǔn)后,方可發(fā)售基金份額;鸸芾砣藨(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過(guò)6個(gè)月開(kāi)始募集,原核準(zhǔn)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的,應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案;發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的,應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交申請(qǐng)。
四、證券投資基金上市交易
1.封閉式基金的基金份額,經(jīng)基金管理人申請(qǐng),國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn),可以在證券交易所上市交易。
2.交易條件
上市條件 |
暫停條件 |
終止條件 |
(1)基金的募集符合規(guī)定; |
(1)發(fā)生重大變更而不符合上市條件; |
(1)不再具備法定的上市交易條件; |
3.開(kāi)放式基金在銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所銷售及贖回,不上市交易。開(kāi)放式基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù),可以由基金管理人直接辦理,也可以由基金管理人委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理;鸸芾砣藨(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日辦理基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù),基金合同另有約定的,按照其約定辦理。投資人申購(gòu)基金時(shí),必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)?铐(xiàng)一經(jīng)交付申購(gòu)申請(qǐng)即為有效;鸸芾砣藨(yīng)當(dāng)于收到基金投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi),對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。除不可抗力等特殊情況外,基金管理人不得拒絕接受基金投資人的贖回申請(qǐng)。
【考題·單選題】根據(jù)證券投資基金法律制度的規(guī)定,下列有關(guān)開(kāi)放基金申購(gòu)、贖回的表述中,正確的是( )。(2005年試題)
A.辦理基金單位申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的人僅限于基金管理人
B.除基金合同另有約定外,基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日辦理基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)
C.投資人申購(gòu)基金時(shí),經(jīng)基金管理人同意,可以在申購(gòu)期滿前交納部分申購(gòu)款項(xiàng),在申購(gòu)期滿后30日內(nèi)補(bǔ)交余款
D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到基金投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的當(dāng)日對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)
『正確答案』B
『答案解析』本題考核點(diǎn)是開(kāi)放基金的申購(gòu)和贖回。(1)開(kāi)放式基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù),可以由基金管理人直接辦理,也可以由基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理,所以A錯(cuò)。(2)基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日辦理基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù);基金合同另有約定的,按照其約定辦理,所以B對(duì)。(3)投資人申購(gòu)基金時(shí),必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng),所以C錯(cuò)。(4)基金管理人應(yīng)當(dāng)于收到基金投資人申購(gòu)贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi),對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn),所以D錯(cuò)。
【考題·單選題】根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,下列有關(guān)證券投資基金發(fā)行和交易的表述中,正確的是( )。(2006年試題)
A.封閉式基金的基金份額可以在證券交易所交易,但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回
B.開(kāi)放式基金可以在銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所銷售及贖回,也可以上市交易
C.申請(qǐng)上市基金的基金持有人不得少于500人
D.基金上市后發(fā)生基金合同期限屆滿的情形將暫停上市
『正確答案』A
『答案解析』本題考核點(diǎn)是證券投資基金。(1)封閉式基金可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易,但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回,所以A選項(xiàng)正確。(2)開(kāi)放式基金不上市交易,所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。(3)申請(qǐng)上市的基金必須符合的條件之一是:基金持有人不少于1 000人,所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。(4)基金合同期限屆滿將終止上市,所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。
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