四、經(jīng)營者集中反壟斷審查制度

　　(一)經(jīng)營者集中的情形

　　(1)合并。

　　(2)通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)。

　　【鏈接】根據(jù)《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》的規(guī)定，涉及境內(nèi)境外并購中特定情形下，投資者需要就所涉情形向商務部和國家工商行政管理總局報告或報送并購方案。

　　(3)通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響。

　　(二)經(jīng)營者集中的申報

　　1.經(jīng)營者集中的申報標準(見表11.6)

　　表11.6經(jīng)營者集中的申報標準(★★)

　　【例題6·多選題】美國的A公司是從事工業(yè)設備銷售的大型跨國企業(yè)，2011年準備在我國境內(nèi)全資收購同類型企業(yè)甲公司、乙公司和丙公司，根據(jù)《反壟斷法》的規(guī)定，下列2010年各企業(yè)的營業(yè)額(人民幣)指標中，需要在收購前向國務院商務主管部門申報的有(　　)。

　　【答案】AD

　　【解析】本題考核經(jīng)營者集中的申報標準。根據(jù)規(guī)定，需要申報的情形包括：(1)參與集中的所有經(jīng)營者上一會計年度在全球范圍內(nèi)的營業(yè)額合計超過100億元人民幣，并且其中至少兩個經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣;(2)參與集中的所有經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額合計超過20億元人民幣，并且其中至少兩個經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣。本題中，選項8雖然滿足全球營業(yè)額的標準，但是不滿足境內(nèi)至少兩個經(jīng)營者營業(yè)額4億元的標準，因此不用申報;選項C既不滿足全球合計營業(yè)額100億元的標準，也不滿足中國境內(nèi)營業(yè)額合計20億元的標準，因此不用申報。

　　2.營業(yè)額計算的具體規(guī)則(見表11.7)

　　表11.7營業(yè)額計算的具體規(guī)則

　　3.金融業(yè)經(jīng)營者集中申報營業(yè)額計算的特殊規(guī)則銀行業(yè)金融機構(gòu)、證券公司和期貨公司等三類經(jīng)營者集中申報營業(yè)額的計算公式為：

　　營業(yè)額=(營業(yè)額要素累加一營業(yè)稅金及附加)×10%

　　保險公司集中申報營業(yè)額的計算公式為：

　　營業(yè)額=(保費收入一營業(yè)稅金及附加)×10%

　　其中，保費收入=原保險合同保費收入+分人保費一分出保費

　　4.申報豁免

　　經(jīng)營者集中有下列情形之一的，可以不向國務院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報(免予申報)：

　　(1)參與集中的一個經(jīng)營者擁有其他每個經(jīng)營者50%以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)的;

　　(2)參與集中的每個經(jīng)營者50%以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)被同一個未參與集中的經(jīng)營者擁有的。

　　(三)經(jīng)營者集中審查程序

　　申報材料提交與補正一第一階段審查—，第二階段審查一最終決定一決定的公布

　　(四)經(jīng)營者集中附加限制性條件批準制度

　　對不予禁止的經(jīng)營者集中，國務院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以決定附加減少集中對競爭產(chǎn)生不利影響的限制性條件。

　　根據(jù)經(jīng)營者集中交易具體情況，限制性條件可以包括如下幾類：

　　(1)剝離參與集中的經(jīng)營者的部分資產(chǎn)或業(yè)務等結(jié)構(gòu)性條件;

　　(2)參與集中的經(jīng)營者開放其網(wǎng)絡或平臺等基礎設施、許可關(guān)鍵技術(shù)(包括專利、專有技術(shù)或其他知識產(chǎn)權(quán))、終止排他性協(xié)議等行為性條件;

　　(3)結(jié)構(gòu)性條件和行為性條件相結(jié)合的綜合性條件。

　　(五)經(jīng)營者集中未依法申報的調(diào)查處理

　　我國的經(jīng)營者集中反壟斷控制制度，采取的是集中實施前經(jīng)營者主動申報審查模式。經(jīng)營者違反《反壟斷法》規(guī)定實施集中的，由國務院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責令停止實施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復到集中前的狀態(tài)，可以處50萬元以下的罰款。

　　【鏈接】(1)經(jīng)營者違反反壟斷法規(guī)定，達成并實施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額1%以上10%以下的罰款;尚未實施所達成的壟斷協(xié)議的，可以處50萬元以下的罰款。

　　(2)行業(yè)協(xié)會違反反壟斷法規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以處50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，社會團體登記管理機關(guān)可以依法撤銷登記。

　　(3)經(jīng)營者違反《反壟斷法》規(guī)定，濫用市場支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額1%以上10%以下的罰款。

　　【例題7·單選題】經(jīng)營者違反規(guī)定實施集中的，由國務院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責令停止實施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復到集中前的狀態(tài)，可以對其處以的罰款數(shù)額為(　　)。

　　A.100萬元以下

　　B.50萬元以下

　　C.10萬元以上20萬元以下

　　D.5萬元以上15萬元以下

　　【答案】B

　　【解析】本題考核經(jīng)營者集中涉及的法律責任。根據(jù)規(guī)定，經(jīng)營者違反規(guī)定實施集中的，由國務院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責令停止實施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復到集中前的狀態(tài)，可以處50萬元以下的罰款。

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