案例分析題

　　本題型共4小題。其中第一題17分，第二題18分，第三題10分，第四題10分。其中第四題可以使用中文或英文作答，如使用中文作答，最高得分為10分;如選用英文作答，最高得分為15分。本題型最高得分為60分。

　　材料題

　　一

　　2015年2月1日，為支付貨款，A公司向B公司簽發(fā)一張以X銀行為承兌人、金額為80萬元、到期日為2015年8月1日的承兌匯票，A公司、B公司、X銀行均依法在匯票票面上簽章。

　　3月1日，B公司因急需現(xiàn)金，將該匯票背書轉(zhuǎn)讓給C公司，C公司向B公司支付現(xiàn)金75萬元。

　　4月1日，C公司將該匯票背書轉(zhuǎn)讓給D公司，以支付房屋租金，D公司對B公司與C公司之間的票據(jù)買賣事實(shí)不知。D公司將該票據(jù)背書轉(zhuǎn)讓給E公司，以支付裝修工程款，并在匯票上注明：“本票據(jù)轉(zhuǎn)讓于工程驗(yàn)收合格后生效�！焙驟公司施工的裝修工程存在嚴(yán)重的問題。

　　5月，E公司被F公司吸收合并，E公司注銷了工商登記。6月1日，F(xiàn)公司為支付材料款將該匯票背書轉(zhuǎn)讓給G公司;8月10日，G公司向X銀行提示付款，X銀行以背書不連續(xù)拒絕支付。

　　要求：根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：

　　39

　　(主觀題)

　　C公司能否因B公司的背書轉(zhuǎn)讓行為而取得票據(jù)權(quán)利?并說明理由。

　　【答案】

　　C公司不能因B公司的背書轉(zhuǎn)讓行為而取得票據(jù)權(quán)利。根據(jù)規(guī)定，如果票據(jù)授受的原因是“票據(jù)權(quán)利買賣”，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定當(dāng)事人之間“不存在”真實(shí)的交易關(guān)系，將導(dǎo)致相應(yīng)的票據(jù)行為“無效”。本題中，B公司將該匯票賣給了C公司，背書行為無效，C公司不能取得票據(jù)權(quán)利。

　　【考點(diǎn)】票據(jù)法律制度

　　40

　　(主觀題)

　　D公司能否因C公司的背書轉(zhuǎn)讓行為而取得票據(jù)權(quán)利?并說明理由。

　　【答案】

　　D公司可以取得票據(jù)權(quán)利。根據(jù)規(guī)定，雖然未以真實(shí)交易關(guān)系作為原因關(guān)系的背書行為無效，被背書人不能取得票據(jù)權(quán)利，但是由于其形式上是票據(jù)權(quán)利人，在其向他人背書轉(zhuǎn)讓票據(jù)權(quán)利時，受讓人可能基于善意取得制度而取得票據(jù)權(quán)利。本題中，不知情的D公司可以基于善意取得制度取得票據(jù)權(quán)利。

　　【考點(diǎn)】票據(jù)法律制度

　　41

　　(主觀題)

　　在裝修工程未驗(yàn)收合格的情況下，D公司對E公司的背書轉(zhuǎn)讓行為是否生效?并說明理由。

　　【答案】

　　匯票的具體制度。D公司對E公司的背書轉(zhuǎn)讓行為有效。根據(jù)規(guī)定，背書不得附條件，背書附條件的，所附條件無效，背書有效。本題中，D公司背書時記載的“本票據(jù)轉(zhuǎn)讓于工程驗(yàn)收合格后生效”屬于附條件背書，所附條件無效，背書有效。

　　【考點(diǎn)】票據(jù)法律制度

　　42

　　(主觀題)

　　在X銀行拒絕付款時，G公司應(yīng)如何證明其是票據(jù)權(quán)利人?

　　【答案】

　　匯票的具體制度。根據(jù)規(guī)定，以背書轉(zhuǎn)讓的匯票，背書應(yīng)當(dāng)連續(xù)。持票人以背書的連續(xù)，證明其票據(jù)權(quán)利;非經(jīng)背書轉(zhuǎn)讓，而以其他合法方式取得匯票的，依法舉證，證明其匯票權(quán)利。本題中，G公司應(yīng)當(dāng)證明：E公司與F公司發(fā)生了吸收合并，E公司被注銷登記，E公司的所有權(quán)利、義務(wù)均由F公司承受，那么盡管票據(jù)不連續(xù)，但相關(guān)證據(jù)證明了E公司與F公司之間權(quán)利轉(zhuǎn)移的原因，G公司就可以主張票據(jù)權(quán)利。

　　【考點(diǎn)】票據(jù)法律制度

　　材料題

　　二

　　2015年3月2日，甲將其生產(chǎn)的一批價值30萬元的設(shè)備寄存于乙的倉庫，寄存期截止2015年4月30日，3月5日，將該批設(shè)備抵押給債權(quán)人A公司，雙方簽訂了抵押合同，但未登記。

　　3月9日，乙向丙謊稱該批設(shè)備屬于自己，以35萬元的價格將該批設(shè)備賣給丙;事后，不知情的丙全額付款取走設(shè)備。3月16日，丙將該批設(shè)備以40萬元的價格賣給丁。3月20日，丙交付設(shè)備，丁向丙付款。

　　3月25日，A公司對甲的債權(quán)到期，甲無力償還，A公司就該批設(shè)備行使抵押權(quán)。此時，甲才得知乙已將該批設(shè)備出賣給丙，甲要求乙承擔(dān)違約責(zé)任并要求丙返還設(shè)備。丙告知已將設(shè)備轉(zhuǎn)賣給丁。甲要求丁返還設(shè)備，A公司則向丁主張就該設(shè)備行使抵押權(quán)，均遭丁拒絕。

　　4月9日，丁發(fā)現(xiàn)該批設(shè)備存在嚴(yán)重質(zhì)量瑕疵，無法投入使用，遂主張解除與丙之間的買賣合同，并要求丙賠償損失，丙以該質(zhì)量瑕疵在乙向其交付設(shè)備時已經(jīng)存在，丁要求乙自己承擔(dān)違約責(zé)任。

　　根據(jù)上述內(nèi)容，分析回答下列問題：

　　43

　　(主觀題)

　　丙是否取得了從乙處購買的設(shè)備的所有權(quán)?并說明理由。

　　【答案】

　　善意取得制度丙取得了設(shè)備的所有權(quán)。根據(jù)規(guī)定，乙屬于無權(quán)處分，但丙基于善意取得制度(當(dāng)時善意、【題干】以合理的價格有償受償、【題干】交付)依法取得該設(shè)備的所有權(quán)，甲則喪失了所有權(quán)。丙取得了設(shè)備的所有權(quán)。根據(jù)規(guī)定:無處分權(quán)人將不動產(chǎn)或者動產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給受讓人的，所有權(quán)人有權(quán)追回;除法律另有規(guī)定外，符合下列情形的，受讓人取得該不動產(chǎn)或者動產(chǎn)的所有權(quán)：

　　(1)受讓人受讓該不動產(chǎn)或者動產(chǎn)時時善意的;

　　(2)以合理的價格轉(zhuǎn)讓;

　　(3)轉(zhuǎn)讓的不動產(chǎn)或者動產(chǎn)依據(jù)法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)?shù)怯浀囊呀?jīng)登記，不需要登記的已經(jīng)交付給受讓人。所以題目這里構(gòu)成善意取得制度，丙取得所有權(quán)。

　　【考點(diǎn)】所有權(quán)

　　44

　　(主觀題)

　　甲是否有權(quán)要求丁返還設(shè)備?并說明理由。

　　【答案】

　　物權(quán)變動的公示方式。甲無權(quán)要求丁返還設(shè)備。根據(jù)規(guī)定，丙基于善意取得制度取得設(shè)備所有權(quán)，而丁與丙之間屬于正常交易行為，且該設(shè)備已交付，故丁取得該設(shè)備所有權(quán)，所以甲無權(quán)要求丁返還設(shè)備。

　　【考點(diǎn)】物權(quán)變動

　　45

　　(主觀題)

　　A公司能否就設(shè)備行使抵押權(quán)?并說明理由。

　　【答案】

　　抵押權(quán)。A公司不能行使抵押權(quán)。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)事人以生產(chǎn)設(shè)備、原材料、半成品、產(chǎn)品，正在建造的船舶、航空器，交通運(yùn)輸工具設(shè)定抵押，抵押權(quán)自抵押合同生效時設(shè)立。但未經(jīng)登記，不得對抗善意第三人。本題中，A公司設(shè)立的抵押權(quán)未辦理登記，故不能對抗善意第三人。

　　【考點(diǎn)】擔(dān)保物權(quán)

　　46

　　(主觀題)

　　丁是否有權(quán)解除與丙之間的買賣合同?并說明理由。

　　【答案】

　　合同解除丁有權(quán)解除與丙之間的買賣合同。根據(jù)規(guī)定，因當(dāng)事人違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，對方有權(quán)解除合同。

　　【考點(diǎn)】幾類主要的有名合同

　　47

　　(主觀題)

　　丁是否有權(quán)要求乙承擔(dān)違約責(zé)任?并說明理由。

　　【答案】

　　合同的相對性。丁無權(quán)要求乙承擔(dān)違約責(zé)任。根據(jù)合同相對性的法律規(guī)定，合同責(zé)任只能在特定的當(dāng)事人之間即合同關(guān)系的當(dāng)事人之間發(fā)生，合同關(guān)系以外的人不負(fù)違約責(zé)任。本題中，乙和丁之間并無合同關(guān)系，乙無須對丁承擔(dān)違約責(zé)任。

　　【考點(diǎn)】違約責(zé)任

　　48

　　(主觀題)

　　對于甲的損失，誰是賠償義務(wù)人?并說明理由。

　　【答案】

　　違約責(zé)任的承擔(dān)方式。乙是賠償義務(wù)人。甲乙之間是存在保管合同的，乙違反保管合同的約定，屬于違約，所以乙要對甲承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　【考點(diǎn)】違約責(zé)任

　　材料題

　　三

　　甲是乙公司的業(yè)務(wù)經(jīng)理，后自乙公司辭職，并帶走了一份乙公司已蓋章的空白合同書。

　　甲為獲取更多的折扣，持蓋章的乙公司空白合同書與丙公司簽訂了一批購買地板的合同。合同約定于X年X月交貨，貨到后3日內(nèi)檢驗(yàn)，驗(yàn)收合格后，乙公司支付全部價款。

　　丙公司對甲辭職并不知情，如約履行了合同。丙公司按約定日期將地板交付乙公司，乙公司對該合同予以認(rèn)可，并同意將該地板以成本價轉(zhuǎn)售給甲，但要求甲提供擔(dān)保。甲找來丁和戊，丁以自己的一輛小汽車作為抵押為甲擔(dān)保，但沒有辦理抵押登記;戊以保證形式為甲提供擔(dān)保，但未約定是連帶保證責(zé)任還是一般保證責(zé)任。

　　乙公司在未檢驗(yàn)的情況下直接向丙公司結(jié)清了全部價款。但甲一直未向乙公司支付價款，乙公司向丁追償，丁讓乙公司找戊，理由是戊提供了保證擔(dān)保;乙公司向戊主張權(quán)利，戊以自己承擔(dān)的是一般保證責(zé)任，應(yīng)先實(shí)現(xiàn)丁的抵押擔(dān)保為由拒絕。

　　乙公司多次向甲催要貨款，甲仍不支付，乙公司遂解除了與甲的合同，將地板拉回。次日，乙公司發(fā)現(xiàn)有1/3的地板質(zhì)量不符合合同約定，故向丙要求退貨。

　　要求：根據(jù)資料，回答下列問題：

　　49

　　(主觀題)

　　乙公司和丙公司簽訂的合同是否有效，并說明理由。

　　【答案】

　　表見代理乙公司和丙公司簽訂的合同有效。根據(jù)規(guī)定，行為人沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止后以被代理人名義訂立合同，相對人有理由相信行為人有代理權(quán)的，該代理行為有效。本題中，丙公司可以主張表見代理，合同有效。

　　【考點(diǎn)】合同的效力

　　50

　　(主觀題)

　　丁以汽車設(shè)定的抵押擔(dān)保是否有效，并說明理由。

　　【答案】

　　抵押權(quán)。丁以汽車設(shè)定的抵押擔(dān)保有效。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)事人以生產(chǎn)設(shè)備、原材料、半成品、產(chǎn)品，正在建造的船舶、航空器，交通運(yùn)輸工具設(shè)定抵押，抵押權(quán)自抵押合同生效時設(shè)立。但未經(jīng)登記，不得對抗善意第三人。本題中，丁設(shè)定的抵押擔(dān)保雖然沒有登記，但是該抵押是有效的。

　　【考點(diǎn)】擔(dān)保物權(quán)

　　51

　　(主觀題)

　　戊以自己是一般保證責(zé)任享有先訴抗辯權(quán)的理由是否成立，并說明理由。

　　【答案】

　　保證。戊以自己是一般保證責(zé)任享有先訴抗辯權(quán)的理由不成立。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)事人在保證合同中對保證方式?jīng)]有約定或者約定不明確的，承擔(dān)“連帶”保證責(zé)任。本題中，戊承擔(dān)的是連帶保證責(zé)任，不享有先訴抗辯權(quán)。

　　【考點(diǎn)】合同的履行

　　52

　　(主觀題)

　　乙公司是否有權(quán)解除與甲的合同，并說明理由。

　　【答案】

　　解除。乙公司有權(quán)解除與甲的合同。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)事人一方遲延履行“主要”債務(wù)，經(jīng)“催告”后在合理期限內(nèi)仍未履行，守約方可以解除該合同。本題中，甲不支付貨款，乙公司催告后仍未支付，故乙公司可以解除與甲的合同。

　　【考點(diǎn)】合同的終止

　　53

　　(主觀題)

　　乙公司是否有權(quán)向丙要求退貨，并說明理由。

　　【答案】

　　買賣合同。乙公司不能向丙公司要求退貨。根據(jù)規(guī)定，買受人應(yīng)當(dāng)在檢驗(yàn)期間內(nèi)將標(biāo)的物的數(shù)量或者質(zhì)量不符合約定的情形通知出賣人;買受人怠于通知的，視為標(biāo)的物的數(shù)量或者質(zhì)量符合約定。本題中，乙公司在未檢驗(yàn)的情況下直接向丙公司結(jié)清了全部價款，屬于怠于通知，視為質(zhì)量符合約定，無權(quán)要求丙公司退貨。

　　【考點(diǎn)】幾類主要的有名合同

　　材料題

　　四

　　恒利發(fā)展是在上海證券交易所掛牌的上市公司，股本總額10億元，主營業(yè)務(wù)為醫(yī)療器械研發(fā)與生產(chǎn)。維義高科是從事互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)療業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司，甲公司和乙公司分別持有維義高科90%和10%的股權(quán)。為謀求業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，2015年6月3日，恒利發(fā)展與維義高科、甲公司、乙公司簽署了四方重組協(xié)議書，協(xié)議的主要內(nèi)容包括：(1)恒利發(fā)展以主業(yè)資產(chǎn)及負(fù)債(資產(chǎn)凈額經(jīng)評估為9億元)，置換甲公司持有的維義高科的全部股權(quán);(2)恒利發(fā)展以1億元現(xiàn)金購買乙公司持有的維義高科的全部股權(quán)。恒利發(fā)展最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告顯示期末凈資產(chǎn)額為17億元。

　　恒利發(fā)展擬通過非公開發(fā)行公司債券的方式籌集1億元收購資金，并初擬了發(fā)行方案，內(nèi)容如下：(1)擬發(fā)行的公司債券規(guī)模為1億元，期限5年，面值10元;(2)發(fā)行對象為不超過300名的合格投資者，其中：企事業(yè)單位、合伙企業(yè)的凈資產(chǎn)不得低于500萬元，個人投資者名下金融資產(chǎn)不得低于100萬元。董事會討論后，對上述方案中不符合證券法律制度規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行了修改。

　　恒利發(fā)展召開的臨時股東大會對資產(chǎn)重組和公司債券發(fā)行事項分別進(jìn)行了表決，出席該次股東大會的股東共持有4.5億股有表決權(quán)的股票，關(guān)于資產(chǎn)重組的議案獲得3.1億股贊成票，關(guān)于發(fā)行公司債券的議案獲得2.3億股贊成票，該次股東大會宣布兩項議案均獲得通過。在上述兩項方案的表決中，持股比例為0.1%的股東孫某均投了反對票。根據(jù)前述表決結(jié)果，孫某認(rèn)為，兩議案的贊成票數(shù)均未達(dá)到法定比例，不能形成有效的股東大會決議。孫某還對恒利發(fā)展通過置換方式出讓主業(yè)資產(chǎn)持反對意見，遂要求公司回購其持有的恒利發(fā)展的全部股份，被公司拒絕。隨后，孫某書面請求監(jiān)事會對公司全體董事提起訴訟，稱公司全體董事在資產(chǎn)重組交易中低估了公司主業(yè)資產(chǎn)的價值，未盡到勤勉義務(wù)，給公司造成巨大損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，亦被拒絕，孫某遂直接向人民法院提起股東代表訴訟，人民法院裁定不予受理。要求：

　　根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題。

　　54

　　(主觀題)

　　該資產(chǎn)重組交易是否應(yīng)向中國證監(jiān)會申請核準(zhǔn)?并說明理由。

　　【答案】

　　該資產(chǎn)重組交易無需向中國證監(jiān)會申請核準(zhǔn)。根據(jù)2014年修訂后的《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，重大資產(chǎn)重組事項只有在構(gòu)成“借殼上市”或者涉及發(fā)行股份購買資產(chǎn)時才需要中國證監(jiān)會審批。本題所述情形既不屬于“借殼上市”，也不涉及股份發(fā)行，所以無需經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

　　【考點(diǎn)】上市公司收購和重組

　　55

　　(主觀題)

　　公司初擬的非公開發(fā)行公司債券方案中，有哪些內(nèi)容不符合證券法律制度的規(guī)定?并分別說明理由。

　　【答案】

　　公司初擬的非公開發(fā)行公司債券方案中，不符合證券法律制度規(guī)定的內(nèi)容有：

　�、俟緜嬷挡环弦�(guī)定。根據(jù)規(guī)定，公司債券每張面值為100元;

　�、诤细裢顿Y者的數(shù)量不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，非公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行，每次發(fā)行對象不得超過200人;

　�、蹖ν顿Y者的資質(zhì)要求不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣1000萬元，個人投資者名下金額資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣300萬元。

　　【考點(diǎn)】上市公司收購和重組

　　56

　　(主觀題)

　　臨時股東大會作出的重大資產(chǎn)重組決議，是否符合法定表決權(quán)比例?并說明理由。

　　【答案】

　　臨時股東大會作出的重大資產(chǎn)重組決議，符合法定表決權(quán)比例。根據(jù)規(guī)定，上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組事項作出決議的，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。本題中，出席本次股東大會的股東共持有表決權(quán)4.5億股，資產(chǎn)重組的議案獲得贊成票3.1億股，占69%(>2/3)。所以臨時股東大會作出的重大資產(chǎn)重組決議，符合法定表決權(quán)比例。

　　【考點(diǎn)】上市公司收購和重組

　　57

　　(主觀題)

　　臨時股東大會作出的公司債券發(fā)行決議，是否符合法定表決權(quán)比例?并說明理由。

　　【答案】

　　臨時股東大會作出的公司債券發(fā)行決議，符合法定表決權(quán)比例。根據(jù)規(guī)定，非公開發(fā)行公司債券屬于股東大會的一般決議，由出席股東大會的股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過即可。在本題中，出席本次股東大會的股東共持有表決權(quán)4.5億股，非公開發(fā)行公司債券獲得贊成票2.3億股，占51%(>1/2)。

　　【考點(diǎn)】上市公司收購和重組

　　58

　　(主觀題)

　　恒利發(fā)展是否有義務(wù)回購股東孫某所持公司的股份?并說明理由。

　　【答案】

　　恒利發(fā)展沒有回購孫某的股份的義務(wù)。根據(jù)規(guī)定，股份有限公司異議股份的回購請求權(quán)僅限于對股東大會作出的公司“合并、分立”決議持有異議。本題不涉及分立、合并，孫某沒有要求回購股份的權(quán)利。

　　【考點(diǎn)】上市公司收購和重組

　　59

　　(主觀題)

　　人民法院對孫某的起訴裁定不予受理，是否符合法律規(guī)定?并說明理由。

　　【答案】

　　人民法院的不予受理裁定是符合法律規(guī)定的。根據(jù)規(guī)定，股份有限公司擬提起股東代表訴訟的股東，應(yīng)當(dāng)連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計持有公司1%以上股份。在本題中，孫某的持股比例僅為0.1%，不具備提起股東代表訴訟的資格，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定不予受理。

　　【考點(diǎn)】上市公司收購和重組

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