年份

題型

考點(diǎn)

2007

單項(xiàng)

發(fā)行公司債券的條件

多項(xiàng)

證券交易的一般規(guī)定；重大事件

判斷

發(fā)行新股的條件

簡(jiǎn)答

一致行動(dòng)人；股票上市條件；上市公司收購(gòu)后事項(xiàng)的處理

綜合

內(nèi)幕信息

2008

單項(xiàng)

公司債券的發(fā)行條件；發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的權(quán)益披露；上市公司收購(gòu)后的事項(xiàng)

多項(xiàng)

股票終止上市的情形；封閉式基金上市的條件；內(nèi)幕信息的界定；不得收購(gòu)上市公司的情形

判斷

證券交易一般規(guī)定；違反證券法責(zé)任的承擔(dān)

2009

單項(xiàng)

申請(qǐng)證券上市交易的一般規(guī)定；上市公司信息披露的相關(guān)規(guī)定

多項(xiàng)

封閉式基金上市的規(guī)定；上市公司要約收購(gòu)的相關(guān)規(guī)定

判斷

信息披露中的法律責(zé)任

綜合

對(duì)短線交易的限制

2010

單項(xiàng)

發(fā)行公司債券的條件；保薦機(jī)構(gòu)資格條件；證券交易內(nèi)幕信息的知情人；操縱市場(chǎng)行為

多項(xiàng)

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的禁止行為；一致行動(dòng)人

判斷

股票終止交易

綜合

內(nèi)幕交易行為；配股的條件

2007年

2008年

2009年

2010年

題量

分值

題量

分值

題量

分值

題量

分值

單項(xiàng)題

1

1

3

3

2

2

4

4

多項(xiàng)題

2

4

4

8

2

4

2

4

判斷題

1

1

2

2

1

1

1

1

簡(jiǎn)答題

1

5

綜合題

0.2

2

0.2

2

0.3

3

合計(jì)

5.2

13

9

13

5.2

9

7.3

12