5、證券發(fā)行:
公開 |
設(shè)立(指募集設(shè)立成立股份公司) |
直接發(fā)行(自發(fā)) |
議價(與承銷商協(xié)議價格) |
平價 |
非公開 |
增資 |
間接發(fā)行(承銷) |
招標(與承銷商公開招標價格) |
溢價 |
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折價不許 |
例:以下屬于證券訂價方式的有(ABCD)
A、上網(wǎng)訂價 B、上網(wǎng)詢價 C、市值配售(已上市公司配股) D、網(wǎng)上網(wǎng)下累計投標詢價
例:首次公開發(fā)行證券應(yīng)向機構(gòu)投資者進行詢價(√)
例:創(chuàng)業(yè)板股票上網(wǎng)詢價即可,可以不再累計投標詢價(√)
例:以下屬于公開發(fā)行應(yīng)報證監(jiān)會核準(ABC)
A、向不特定對象發(fā)行;
B、特定對象超過200人;
C、向200人以下的特定對象發(fā)行,采用廣告、公開勸誘等方式
D、向2名機構(gòu)投資者定向發(fā)行;
例:以下應(yīng)當由保薦機構(gòu)保薦的(ABCDEF)
A、首次公開發(fā)行股票B、上市公司公開發(fā)行新股C、上市公司非公開發(fā)行新股D、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債E、上市公司向原股東配股F、上市公司向不特定對象公開增發(fā)新股
例:以下表明擁有上市控制權(quán)的是(ABCD)
A、50%以上的控股權(quán);B、30%以上的股份表決權(quán)(含受托表決);C、半數(shù)以上的董事選舉權(quán);D、所持股份對股東大會有重大影響;
例:發(fā)行人公開發(fā)行證券應(yīng)當由證券公司承銷(×)
例:發(fā)行人向不特定對象發(fā)行證券,應(yīng)由證券公司承銷,證券面值超過5000萬,應(yīng)組成承銷團銷售(√)
例:證券的代銷、包銷的期限最長不超過(C) 上市公司實施要約收購的,要約最長期限不超過(B)
A、30天 B、60天 C、90天 D、120天
6、基金的發(fā)行:
例:設(shè)立基金管理公司注冊資本最低限額為(C)人民幣的實繳貨幣,其主要股東注冊資本不低于(C)人民幣;
A、3億、3億 B、1億、1億 C、1億、3億 D、3億、1億 教材172頁
例:國務(wù)院自受理證券發(fā)行申請之日起(B)內(nèi)應(yīng)作出核準與否的決定;教材169、173頁
A、1個月 B、3個月 C、6個月 D、12個月
注:核準時間:股票3個月、債券3個月、基金申請之日起6個月核準且自核準之日起6個月內(nèi)開始募集超期要重報國務(wù)院
例:封閉式基金期滿募集金額未達到(B)為失敗,應(yīng)返還本息;教材165、172、174頁
A、 擬配售數(shù)量的70% B、核準規(guī)模的80% C、核準的最低規(guī)模 D、擬發(fā)行數(shù)量的70%
7、禁止交易
例:以下屬于禁止交易的是(ABCDE)教材184-188頁
A、虛假陳述或信息誤導(dǎo) B、內(nèi)募交易 C、操縱市場 D、欺詐客戶 E、借賬戶交易或挪用公款交易
例:以下屬內(nèi)募信息(CD)教材186頁
A、公司將20%的資產(chǎn)抵押給銀行 B、發(fā)生股權(quán)或擔保等微小變化 C、利潤分配與增資計劃 D、重大影響股價的事項
注:只要是重大的會影響股價波動的事項,都是內(nèi)募信息,只要在該內(nèi)募信息公開前獲知的人都是內(nèi)募知情人員,這些人在信息公開前不得泄密、買賣、建議他人買賣,否則就是內(nèi)募交易;
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