5、證券發(fā)行：

　　例：以下屬于證券訂價方式的有(ABCD)

　　A、上網(wǎng)訂價 B、上網(wǎng)詢價 C、市值配售(已上市公司配股) D、網(wǎng)上網(wǎng)下累計投標詢價

　　例：首次公開發(fā)行證券應(yīng)向機構(gòu)投資者進行詢價(√)

　　例：創(chuàng)業(yè)板股票上網(wǎng)詢價即可，可以不再累計投標詢價(√)

　　例：以下屬于公開發(fā)行應(yīng)報證監(jiān)會核準(ABC)

　　A、向不特定對象發(fā)行;

　　B、特定對象超過200人;

　　C、向200人以下的特定對象發(fā)行，采用廣告、公開勸誘等方式

　　D、向2名機構(gòu)投資者定向發(fā)行;

　　例：以下應(yīng)當由保薦機構(gòu)保薦的(ABCDEF)

　　A、首次公開發(fā)行股票B、上市公司公開發(fā)行新股C、上市公司非公開發(fā)行新股D、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債E、上市公司向原股東配股F、上市公司向不特定對象公開增發(fā)新股

　　例：以下表明擁有上市控制權(quán)的是(ABCD)

　　A、50%以上的控股權(quán);B、30%以上的股份表決權(quán)(含受托表決);C、半數(shù)以上的董事選舉權(quán);D、所持股份對股東大會有重大影響;

　　例：發(fā)行人公開發(fā)行證券應(yīng)當由證券公司承銷(×)

　　例：發(fā)行人向不特定對象發(fā)行證券，應(yīng)由證券公司承銷，證券面值超過5000萬，應(yīng)組成承銷團銷售(√)

　　例：證券的代銷、包銷的期限最長不超過(C) 上市公司實施要約收購的，要約最長期限不超過(B)

　　A、30天 B、60天 C、90天 D、120天

　　6、基金的發(fā)行：

　　例：設(shè)立基金管理公司注冊資本最低限額為(C)人民幣的實繳貨幣，其主要股東注冊資本不低于(C)人民幣;

　　A、3億、3億 B、1億、1億 C、1億、3億 D、3億、1億 教材172頁

　　例：國務(wù)院自受理證券發(fā)行申請之日起(B)內(nèi)應(yīng)作出核準與否的決定;教材169、173頁

　　A、1個月 B、3個月 C、6個月 D、12個月

　　注：核準時間：股票3個月、債券3個月、基金申請之日起6個月核準且自核準之日起6個月內(nèi)開始募集超期要重報國務(wù)院

　　例：封閉式基金期滿募集金額未達到(B)為失敗，應(yīng)返還本息;教材165、172、174頁

　　A、 擬配售數(shù)量的70% B、核準規(guī)模的80% C、核準的最低規(guī)模 D、擬發(fā)行數(shù)量的70%

　　7、禁止交易

　　例：以下屬于禁止交易的是(ABCDE)教材184-188頁

　　A、虛假陳述或信息誤導(dǎo) B、內(nèi)募交易 C、操縱市場 D、欺詐客戶 E、借賬戶交易或挪用公款交易

　　例：以下屬內(nèi)募信息(CD)教材186頁

　　A、公司將20%的資產(chǎn)抵押給銀行 B、發(fā)生股權(quán)或擔保等微小變化 C、利潤分配與增資計劃 D、重大影響股價的事項

　　注：只要是重大的會影響股價波動的事項，都是內(nèi)募信息，只要在該內(nèi)募信息公開前獲知的人都是內(nèi)募知情人員，這些人在信息公開前不得泄密、買賣、建議他人買賣，否則就是內(nèi)募交易;

　　考試吧策劃：2011會計職稱考試備考資料大匯總

　　2011年各地會計職稱考試準考證打印匯總

　　2011年初、中級會計職稱考試84套模擬試題匯總

　　1999年—2010年會計職稱考試歷年真題匯總