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　　知識點講解十一、證券上市制度

　　證券上市是證券發(fā)行與證券交易的橋梁，連結(jié)證券一級市場和證券二級市場。證券上市是已依法發(fā)行的證券進(jìn)入證券交易所進(jìn)行證券交易的前提。

　　(一)證券上市的概念與類型

　　1.證券上市的概念

　　狹義的證券上市，是指某種已發(fā)行證券獲準(zhǔn)成為證券交易所的交易對象的過程。證券一旦獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易，即為上市證券。廣義的證券上市，還可以指證券在場外交易市場取得交易資格的過程。通常所說的證券上市，僅僅是指狹義的證券上市。

　　2.證券上市的類型

　　根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，證券上市可以分為不同的類型：

　　(1)授權(quán)上市和認(rèn)可上市

　　根據(jù)證券上市的程序不同，證券上市可以分為授權(quán)上市與認(rèn)可上市。

　�、偈跈�(quán)上市，又稱核準(zhǔn)上市，是指證券交易所根據(jù)證券發(fā)行人的申請，依照規(guī)定程序核準(zhǔn)的證券上市。

　�、谡J(rèn)可上市，是指經(jīng)證券交易所認(rèn)可后，證券即可進(jìn)入證券交易所上市交易的上市方式，主要適用于各種政府債券。

　　(2)普通上市與首次發(fā)行上市

　　根據(jù)證券上市與證券發(fā)行之間的關(guān)系不同，證券上市可以分為普通上市與首次上市。

　�、倨胀ㄉ鲜校侵缸C券發(fā)行人于股票或公司債券發(fā)行后，另擇日期申請并獲準(zhǔn)上市。

　�、谑状伟l(fā)行上市，是指公司發(fā)行人在公開發(fā)行股票或者公司債券的同時，已確定近期上市計劃，并于發(fā)行成功后的合理時間內(nèi)申請股票或公司債券的上市交易。

　　(3)股票上市與債券上市

　　股票上市，是指符合規(guī)定條件的公司的股票在證券交易所掛牌交易。股份有限公司申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。同時應(yīng)聘請有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人，依法進(jìn)行保薦。

　　債券上市，主要是指經(jīng)證券交易所依法審核同意的公司所發(fā)行的債券在證券交易所上市交易。此外，證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易。

　　(二)證券上市的條件

　　(三)證券上市的程序

　　1.申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易。

　　2.申請股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或者法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券上市交易，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。

　　3.股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。簽訂上市協(xié)議的公司除公告上述文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項：

　　(1)股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期;

　　(2)持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;

　　(3)公司的實際控制人;

　　(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

　　4.公司債券上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告公司債券上市文件及有關(guān)文件，并將其申請文件置備于指定場所供公眾查閱。

　　5.對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機構(gòu)申請復(fù)核。

　　(四)證券上市的暫停與終止

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