各期貨公司：

　　為加強期貨行業(yè)從業(yè)人員管理，提升期貨公司合規(guī)經營理念，規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，加強行業(yè)誠信文化建設，根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》(以下簡稱《辦法》)和《期貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則》(以下簡稱《規(guī)則》)的有關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)將開展2011年度期貨從業(yè)人員資格定期檢查工作�，F就有關事項通知如下：

　　一、定期檢查人員范圍

　　本次檢查人員范圍為2010年12月31日前取得期貨從業(yè)資格的期貨公司從業(yè)人員。

　　二、通過定期檢查的條件

　　期貨從業(yè)人員符合以下條件的，可以通過資格檢查：

　　1.符合《辦法》第十條規(guī)定的從業(yè)資格取得條件;

　　2.遵守期貨業(yè)務相關法律、法規(guī)和協(xié)會自律規(guī)則;

　　3.截止到2010年12月31日，從業(yè)資格滿2年的期貨公司從業(yè)人員，在2009—2010年間參加后續(xù)職業(yè)培訓不少于18個學時。

　　三、定期檢查工作安排

　　1.本年度定期檢查工作自2011年7月15日開始，至2011年10月31日截止。其中，7月15日-8月31日為各期貨公司自查階段。

　　2.各期貨公司依照《期貨從業(yè)人員資格檢查流程指引(修訂)》(見附件1)完成對本公司從業(yè)人員的資格相關檢查工作。

　　3.各期貨公司應根據自查情況，對照《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，進行自查工作總結，并于8月31日前向協(xié)會提交自查報告。自查報告應包括以下內容：

　　1)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊管理情況;

　　2)執(zhí)業(yè)行為準則執(zhí)行情況，特別是有無從業(yè)人員以本人或他人名義進行期貨交易的情況，以及公司采取的防范措施;

　　3)后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓組織和完成情況等。

　　4.本次檢查的重點之一是從業(yè)人員參加后續(xù)職業(yè)培訓的情況。后續(xù)培訓學時數的認定由各公司依照《關于2011年度期貨從業(yè)人員資格定期檢查后續(xù)職業(yè)培訓學時數的認定方法》(見附件2)執(zhí)行。

　　檢查期間，對因后續(xù)培訓學時暫不滿足通過條件的人員，各期貨公司應督促其在9月30日前利用協(xié)會后續(xù)職業(yè)網絡培訓(http://training.cfachina.org/Training/)補足培訓學時。

　　請期貨公司將總培訓學時未達到18學時的從業(yè)人員名單統(tǒng)計表(見附件2中的附件)原件郵寄協(xié)會，電子版發(fā)到以下郵箱：wuyuwen@cfachina.org。

　　5.協(xié)會根據各公司報送材料的先后順序，經審核后，通過協(xié)會網站陸續(xù)公示通過定期檢查人員名單。定期檢查期間，協(xié)會的從業(yè)人員資格申請、變更、備案等日常工作照常進行。

　　6.在定期檢查工作基礎上，協(xié)會將依據《規(guī)則》有關規(guī)定，對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為開展現場檢查。

　　四、定期檢查工作要求

　　1.各期貨公司應切實履行對從業(yè)人員的管理職責，按照協(xié)會要求做好本機構從業(yè)人員的定期檢查工作。

　　2.為全面、準確、及時掌握行業(yè)從業(yè)人員基本數據和狀況，各公司應將與公司簽訂《勞動合同》的所有在職人員相關信息如實反映在“中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺”中。各期貨公司應對所屬在職人員填報材料的完整真實性負責。

　　3.各期貨公司應指定具體部門負責受理公眾對從業(yè)人員注冊和定期檢查信息的投訴，對不影響核實的匿名投訴亦應積極予以調查和處理。對調查屬實的投訴，期貨公司應及時向協(xié)會報告，以修正從業(yè)人員注冊和定期檢查相關信息。期貨公司應配合協(xié)會的有關調查。

　　4.按照《規(guī)則》第二十六條規(guī)定，從業(yè)人員“不按協(xié)會有關規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓的”，“協(xié)會暫停其從業(yè)資格6個月至12個月;情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請”。

　　5.期貨公司或從業(yè)人員不按要求配合協(xié)會進行定期檢查的，協(xié)會將依據《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(試行)》相關規(guī)定進行處理。

　　6.檢查期間，協(xié)會負責受理有關期貨公司或從業(yè)人員的違規(guī)違紀投訴。投訴信箱為：zige@cfachina.org

　　五、協(xié)會聯系方式

　　聯系人：資格考試與認證部吳先生、肖小姐

　　聯系電話：010-88087328;010-88086240

　　傳真：010-88087060

　　協(xié)會網址：www.cfachina.org

　　郵寄材料地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈C座八層(100140)

　　郵寄材料收件人：中國期貨業(yè)協(xié)會資格考試與認證部

　　附件：1.期貨從業(yè)人員資格定期檢查流程指引(修訂)

　　2.關于2011年度期貨從業(yè)人員資格定期檢查后續(xù)職業(yè)培訓學時數的認定方法

　　3.期貨從業(yè)資格定期檢查常見問題答疑

二〇一一年六月二十日

　　相關推薦：

　　2011年期貨考試《期貨投資咨詢》考試習題集

　　關于期貨從業(yè)考試增設“期貨投資分析”科目的公告