2010年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》全真模擬試題一(1)

　　一、單選題

　　1.

　　題干: 客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀公司( )。

　　A: 不承擔責任

　　B: 承擔次要賠償責任

　　C: 承擔主要賠償責任，最高不超過80%

　　D: 全部承擔賠償責任

　　參考答案[D]

　　2.

　　題干: 期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在( )年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案[A]

　　3.

　　題干: 依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是：( )

　　A.三分之一以上會員聯(lián)名提議時

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會提議時

　　C.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時

　　D.理事會認為必要時

　　參考答案[B]

　　4.

　　題干: 期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應至少保留( )。

　　A: 3年

　　B: 5年

　　C: 10年

　　D: 20年

　　參考答案[B]

　　5.

　　題干: ( )對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　A: 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B: 中國證監(jiān)會

　　C: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　D: 期貨交易所

　　參考答案[B]

　　6.

　　題干: 期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。

　　A: 與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書

　　B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

　　C: 挪用客戶保證金

　　D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

　　參考答案[B]

　　7.

　　題干: 期貨經(jīng)紀公司因( )情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。

　　A: 營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)

　　B: 股東大會決定解散

　　C: 破產(chǎn)

　　D: 因合并或者分立需要解散

　　參考答案[C]

　　8.

　　題干: 期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于( )。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.20年

　　參考答案[D]

　　9.

　　題干: 期貨交易所會員應當委派( )進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。

　　A: 客戶代表

　　B: 公司的交易部經(jīng)理

　　C: 公司的運作部經(jīng)理

　　D: 出市代表

　　參考答案[D]

　　10.

　　題干: 我國的期貨交易必須在( )內(nèi)進行。

　　A: 期貨交易所

　　B: 商品交易市場

　　C: 商品產(chǎn)地

　　D: 買賣雙方約定的場所

　　參考答案[A]

　　11.

　　題干: 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的( )。

　　A: 百分之六十

　　B: 百分之八十

　　C: 百分之二十

　　D: 百分之四十

　　參考答案[A]

　　12.

　　題干: 對期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務中的違法行為的行政處罰，由( )決定。

　　A: 國家工商行政管理局

　　B: 中國證監(jiān)會

　　C: 中國人民銀行

　　D: 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　參考答案[B]

　　13.

　　題干: 期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額( )。

　　A: 不超過50%

　　B: 不超過20%

　　C: 不超過80%

　　D: 不超過60%

　　參考答案[C]

　　14.

　　題干: 在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開臨時( )。

　　A: 理事會

　　B: 董事會

　　C: 會員大會

　　D: 職工代表大會

　　參考答案[C]

　　15.

　　題干: 在我國，期貨交易所會員大會由( )召集，一般情況下每年召開一次。

　　A: 董事會

　　B: 理事會

　　C: 總經(jīng)理

　　D: 理事長

　　參考答案[B]