2013期貨從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題及答案解析

　　一、單選題(本大題10小題.每題1.0分，共10.0分。請(qǐng)從以下每一道考題下面?zhèn)溥x答案中選擇一個(gè)最佳答案，并在答題卡上將相應(yīng)題號(hào)的相應(yīng)字母所屬的方框涂黑。)

　　第1題

　　介紹經(jīng)紀(jì)商在國(guó)際上一般都以( )的形式存在。

　　A 由期貨公司擔(dān)保

　　B 獨(dú)立執(zhí)業(yè)

　　C 個(gè)人

　　D 機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】：D

　　第2題

　　在美國(guó)期貨市場(chǎng)，( )是指接受客戶委托，代理客戶進(jìn)行期貨、期權(quán)交易，并收取交易傭金的中介組織。

　　A 期貨交易顧問(wèn)

　　B 期貨傭金商

　　C 場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人

　　D 助理中介人

　　【正確答案】：B

　　[答案解析] A項(xiàng)期貨交易顧問(wèn)(CTA)是指為客戶提供期貨交易決策咨詢或進(jìn)行價(jià)格預(yù)測(cè)的期貨服務(wù)商;C項(xiàng)場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人(FB)是指在期貨交易所內(nèi)的特定交易場(chǎng)地，為客戶買賣期貨的人;D項(xiàng)助理中介人(AP)是指為期貨經(jīng)紀(jì)商、介紹經(jīng)紀(jì)商、客戶交易顧問(wèn)和商品基金經(jīng)理介紹客源的個(gè)人。

　　第3題

　　下列關(guān)于期貨中介機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A 在我國(guó)，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)是期貨市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)中的一種形式

　　B 助理中介人是指在期貨交易所內(nèi)的特定交易場(chǎng)地，為客戶買賣期貨的人

　　C 介紹經(jīng)紀(jì)商在國(guó)際上既可以是機(jī)構(gòu)也可以是個(gè)人，但一般都以個(gè)人的形式存在

　　D 獨(dú)立執(zhí)業(yè)的IB(IIB)必須維持最低的資本要求，并保存賬簿和交易記錄

　　【正確答案】：D

　　[答案解析] A項(xiàng)國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)主要包括期貨公司和介紹經(jīng)紀(jì)商，期貨公司是一種重要的期貨中介機(jī)構(gòu);B項(xiàng)助理中介人，是指為期貨經(jīng)紀(jì)商、介紹經(jīng)紀(jì)商、客戶交易顧問(wèn)和商品基金經(jīng)理介紹客源的個(gè)人;C項(xiàng)介紹經(jīng)紀(jì)商一般都以機(jī)構(gòu)的形式出現(xiàn)的。

　　第4題

　　受我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)約束，目前期貨公司不能( )。

　　A 從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B 充當(dāng)客戶的交易顧問(wèn)

　　C 根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約

　　D 從事自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　【正確答案】：D

　　[答案解析] 國(guó)際上，期貨公司一般具有如下職能：①根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù);②從事期貨交易自營(yíng)業(yè)務(wù);③對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn);④為客戶提供期貨市場(chǎng)信息，進(jìn)行期貨交易咨詢，充當(dāng)客戶的交易顧問(wèn)等。目前，我國(guó)期貨公司受現(xiàn)行法規(guī)約束，主要從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，自營(yíng)業(yè)務(wù)受到限制。

　　第5題

　　期貨中介機(jī)構(gòu)不可以( )。

　　A 設(shè)計(jì)期貨合約

　　B 代理客戶人市交易

　　C 提供期貨交易咨詢

　　D 普及期貨交易知識(shí)

　　【正確答案】：A

　　[答案解析] 期貨中介機(jī)構(gòu)為期貨投資者服務(wù)，它連接期貨投資者和期貨交易所及其結(jié)算組織機(jī)構(gòu)，在期貨市場(chǎng)中發(fā)揮著重要作用：①克服了期貨交易中實(shí)行的會(huì)員交易制度的局限性;②經(jīng)過(guò)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的中介作用，期貨交易所可以集中精力管理有限的交易所會(huì)員，而把廣大投資者管理的職能轉(zhuǎn)交給期貨中介機(jī)構(gòu)，使得期貨交易所和期貨中介機(jī)構(gòu)雙方能以財(cái)權(quán)為基礎(chǔ)劃分事權(quán)，雙方各負(fù)其責(zé);③代理客戶入市交易;④對(duì)客戶進(jìn)行期貨交易知識(shí)的培訓(xùn)，向客戶提供市場(chǎng)信息、市場(chǎng)分析，提供相關(guān)咨詢服務(wù)，并在可能的情況下提出有利的交易機(jī)會(huì);⑤普及期貨交易知識(shí)，傳播期貨交易信息，提供多種多樣的期貨交易服務(wù)。

　　第6題

　　美國(guó)期貨市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)中，可以獨(dú)立開(kāi)發(fā)客戶和接受交易指令的是( )。

　　A 期貨交易顧問(wèn)(CTA)

　　B 助理中介人(AP)

　　C 介紹經(jīng)紀(jì)商(IB)

　　D 期貨傭金商(FCM)

　　【正確答案】：D

　　[答案解析] 期貨傭金商(FCM)，是指接受客戶委托，代理客戶進(jìn)行期貨、期權(quán)交易，并收取交易傭金的中介組織。FCM類似于我國(guó)的期貨公司，可以獨(dú)立開(kāi)發(fā)客戶和接受指令，可以向客戶收取保證金，也可以為其他中介提供下單通道和結(jié)算指令。

　　第7題

　　《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，券商申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中凈資本不低于( )億元。

　　A 5

　　B 8

　　C 10

　　D 12

　　【正確答案】：D

　　[答案解析] 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，券商申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)符合“凈資本不低于12億元”的條件，同時(shí)申請(qǐng)?jiān)摌I(yè)務(wù)的券商必須全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制。

　　第8題

　　下列關(guān)于期貨公司作用說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A 節(jié)約交易成本

　　B 提高交易效率

　　C 擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模

　　D 指導(dǎo)期貨價(jià)格

　　【正確答案】：D

　　[答案解析] 期貨公司接受客戶委托代理期貨交易，拓展市場(chǎng)參與者范圍，擴(kuò)大市場(chǎng)的規(guī)模，節(jié)約交易成本，提高交易效率，增強(qiáng)期貨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的充分性，有助于形成權(quán)威、有效的期貨價(jià)格。

　　第9題

　　目前，我國(guó)已引入IB制度，由( )擔(dān)任期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)人為其提供中間介紹業(yè)務(wù)。

　　A 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　B 計(jì)算機(jī)構(gòu)

　　C 銀行

　　D 券商

　　【正確答案】：D

　　[答案解析] 目前，我國(guó)已經(jīng)引入券商IB制度，即由券商擔(dān)任期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)商提供中間介紹業(yè)務(wù)，這一制度有利于券商與期貨公司開(kāi)展合作。

　　第10題

　　在美國(guó)期貨市場(chǎng)中，在交易所內(nèi)的特定交易場(chǎng)地為客戶買賣期貨的人是( )。

　　A 助理中介人(AP)

　　B 介紹經(jīng)紀(jì)商(IB)

　　C 場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人(FB)

　　D 期貨交易顧問(wèn)(CTA)

　　【正確答案】：C

　　[答案解析] 場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人(Floor Broker，簡(jiǎn)稱FB)是指在期貨交易所內(nèi)的特定交易場(chǎng)地，為客戶買賣期貨的人。場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人存在于公開(kāi)喊價(jià)交易場(chǎng)所內(nèi)，在采用電子化交易的交易場(chǎng)所內(nèi)沒(méi)有場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人。

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