2010年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》全真模擬試題一(8)

　　106. 題干: 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)( )。

　　A: 在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向

　　B: 嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

　　C: 及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況

　　D: 對投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

　　參考答案[BCD]

　　107.題干: 期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，( )。

　　A: 客戶有權(quán)不予認可

　　B: 客戶可以予以追認

　　C: 非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任

　　D: 期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任

　　參考答案[ABD]

　　108.題干: 以下說法錯誤的有( )。

　　A: 不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則

　　B: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還

　　C: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還

　　D: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴格自律

　　參考答案[AB]

　　109.題干: 期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費的，應(yīng)( )。

　　A: 責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得

　　B: 處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓

　　C: 對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款

　　D: 責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費

　　參考答案[ACD]

　　110.期貨投資者保障基金的管理和運用遵循()的原則。

　　A.公開

　　B.合理

　　C.有效

　　D.完全保障

　　參考答案[ABC]

　　111.題干: 關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是( )。

　　A: 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

　　B: 期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失

　　C: 期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%

　　D: 期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　參考答案[ABD]

　　112.題干: 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有( )。

　　A: 與會員資格相應(yīng)的會員資格費

　　B: 與會員資格相應(yīng)的會員交易席位

　　C: 應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

　　D: 不得停止該會員交易席位的使用

　　參考答案[ABCD]

　　113.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是( )。

　　A: 競業(yè)準則

　　B: 專業(yè)勝任能力

　　C: 職業(yè)道德

　　D: 職業(yè)創(chuàng)新能力

　　參考答案[D]

　　114.　題干: 為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有( )。

　　A: 《中華人民共和國民法通則》

　　B: 《中華人民共和國刑法》

　　C: 《中華人民共和國合同法》

　　D: 《中華人民共和國民事訴訟法》

　　參考答案[ACD]

　　115.題干: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)( )。

　　A: 誠實守信

　　B: 恪盡職守

　　C: 堅持公開、公平、公正原則

　　D: 對期貨交易各方高度負責(zé)，維護期貨交易各方的合法權(quán)益

　　參考答案[ABCD]

　　116.題干: 以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有( )。

　　A: 證券投資基金中分析國內(nèi)期貨市場的研究員

　　B: 期貨交易廳的高級管理人員

　　C: 合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員

　　D: 期貨投資咨詢機構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T

　　參考答案[BD]

　　117.期貨投資者保障基金的資金來源包括()。

　　A.期貨交易所累積風(fēng)險準備金截至2006年12月31日總額的15%繳納

　　B.期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費的百分之三繳納

　　C.期貨公司從其收取的手續(xù)費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

　　D.追償或者接受的其他合法財產(chǎn)

　　參考答案[ABCD]

　　118.參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件()。

　　A.年滿18周歲

　　B.具有完全民事行為能力

　　C.具有大專以上文化程度

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

　　參考答案：[ABD]

　　119.全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：()

　　A: 保證金標準

　　B: 結(jié)算流程

　　C: 協(xié)議變更和解除

　　D: 爭議處理方式

　　參考答案[ABCD]

　　120.下列屬于期貨公司申請全面結(jié)算會員資格條件的是()。

　　A: 注冊資本不低于人民幣1億元

　　B: 申請日前3個會計年度，至少1年盈利

　　C: 每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元

　　D: 控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

　　參考答案[ACD]