2010年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》全真模擬試題一(10)

　　141.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)兼顧期貨公司和客戶利益。

　　參考答案[錯誤]

　　142.

　　題干: 期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)是使期貨經(jīng)紀公司的運作更加規(guī)范，經(jīng)營更加高效，內(nèi)部控制更加嚴密。

　　參考答案[正確]

　　143.

　　題干: 投資者的財務(wù)狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前不應(yīng)當(dāng)了解。

　　參考答案[錯誤]

　　144.某具相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會派出機構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。

　　參考答案[正確]

　　145.

　　題干: 期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十。

　　參考答案[錯誤]

　　146.

　　題干: 期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，根據(jù)損失大小來決定是否承擔(dān)責(zé)任。

　　參考答案[錯誤]

　　147.

　　題干: 任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　參考答案[錯誤]

　　148.

　　題干: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時，由證監(jiān)會派出機構(gòu)處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會通報。

　　參考答案[錯誤]

　　149.

　　題干: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時，由所在機構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會處理。

　　參考答案[錯誤]

　　150.首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務(wù)。

　　參考答案[錯誤]

　　151.

　　題干: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。

　　參考答案[錯誤]

　　152.首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。參考答案[正確]

　　153.

　　題干: 與境外期貨經(jīng)紀公司發(fā)生法律糾紛后，持證企業(yè)應(yīng)在知曉后的3個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

　　參考答案[正確]

　　154.

　　題干: 一個交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù)6年作為該交易所的當(dāng)然理事。

　　參考答案[正確]

　　155.

　　題干: 某具相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會派出機構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。

　　參考答案[正確]

　　156.

　　題干: 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員離開推薦公司后，其高級管理人員任職資格仍然有效。

　　參考答案[錯誤]

　　157.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無負債結(jié)算制度。( )

　　參考答案[正確]

　　158.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。( )

　　參考答案[正確]

　　159.期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。

　　參考答案：[正確]

　　160.

　　題干: 期貨糾紛案件中，當(dāng)期貨公司為債務(wù)人，人民法院不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金。

　　參考答案[錯誤]