“期貨基礎(chǔ)知識(shí)”考試大綱

　　第一章 期貨市場(chǎng)概述

　　第一節(jié) 期貨市場(chǎng)的形成和發(fā)展

　　主要掌握：期貨市場(chǎng)的形成;期貨市場(chǎng)相關(guān)范疇;期貨市場(chǎng)的發(fā)展。

　　第二節(jié) 期貨交易的特征

　　主要掌握：期貨交易的基本特征;期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別;期貨交易與遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易的區(qū)別;期貨交易與證券交易的區(qū)別。

　　第三節(jié) 期貨市場(chǎng)的功能與作用

　　主要掌握：期貨市場(chǎng)的功能;規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能及其機(jī)理;價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能及其機(jī)理;期貨市場(chǎng)的作用。

　　第四節(jié) 中外期貨市場(chǎng)概況

　　主要掌握：外國(guó)期貨市場(chǎng);國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)。

　　第二章 期貨市場(chǎng)的構(gòu)成

　　第一節(jié) 期貨交易所

　　主要掌握：期貨交易所的性質(zhì)與職能;會(huì)員制與公司制;我國(guó)期貨交易所概況、組織形式與會(huì)員管理。

　　第二節(jié) 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　主要掌握：期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的性質(zhì)與職能、組織形式;期貨結(jié)算制度;我國(guó)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)與期貨結(jié)算制度。

　　第三節(jié) 期貨中介與服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　主要掌握：期貨公司的職能、公司類型、機(jī)構(gòu)設(shè)置;我國(guó)期貨公司機(jī)構(gòu)設(shè)置、法人治理結(jié)構(gòu)與風(fēng)險(xiǎn)控制體系;介紹經(jīng)紀(jì)商、期貨保證金存管銀行、交割倉(cāng)庫(kù)等其他期貨中介與服務(wù)機(jī)構(gòu)的作用。

　　第四節(jié) 期貨交易者

　　主要掌握：期貨交易者的分類;國(guó)際期貨市場(chǎng)的主要機(jī)構(gòu)投資者。

　　第三章 期貨交易制度與合約

　　第一節(jié) 期貨合約

　　主要掌握：期貨合約的概念;期貨合約標(biāo)的選擇;期貨合約的主要條款及設(shè)計(jì)依據(jù)。

　　第二節(jié) 期貨市場(chǎng)基本制度

　　主要掌握： 保證金制度 ; 當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度 ; 漲跌停板制度 ; 持倉(cāng)限額及大戶報(bào)告制度;強(qiáng)行平倉(cāng)制度;信息披露制度。

　　第三節(jié) 期貨交易流程

　　主要掌握： 交易流程;開(kāi)戶流程;交易指令的內(nèi)容;常用交易指令;指令下達(dá)方式;競(jìng)價(jià)方式;結(jié)算的概念與程序; 結(jié)算公式與應(yīng)用 ;交割的概念及作用;實(shí)物交割方式與交割結(jié)算價(jià)的確定;實(shí)物交割的流程;標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的概念及形式;現(xiàn)金交割。

　　第四章 套期保值

　　第一節(jié) 套期保值概述

　　主要掌握:套期保值定義;套期保值的實(shí)現(xiàn)條件;套期保值者的定義;套期保值者的特點(diǎn);套期保值的種類。

　　第二節(jié) 套期保值的應(yīng)用

　　主要掌握：賣(mài)出套期保值的應(yīng)用情形及操作;買(mǎi)入套期保值的應(yīng)用情形及操作。

　　第三節(jié) 基差與套期保值效果

　　主要掌握：完全套期保值與不完全套期保值的含義;基差的概念;影響基差的因素;基差與正反向市場(chǎng)的關(guān)系;基差的變動(dòng);基差變動(dòng)與套期保值效果的關(guān)系;套期保值有效性的衡量。

　　第四節(jié) 套期保值操作的擴(kuò)展及注意事項(xiàng)

　　主要掌握：套期保值操作的擴(kuò)展;期轉(zhuǎn)現(xiàn);期現(xiàn)套利;基差交易;企業(yè)開(kāi)展套期保值業(yè)務(wù)的注意事項(xiàng)。

　　第五章 期貨投機(jī)與套利交易

　　第一節(jié) 期貨投機(jī)交易

　　主要掌握：期貨投機(jī)定義;期貨投機(jī)與套期保值以及股票投機(jī)的區(qū)別;期貨投機(jī)者類型;期貨投機(jī)的作用和操作方法。

　　第二節(jié) 期貨套利概述

　　主要掌握：期貨套利的概念和分類;期貨套利與投機(jī)區(qū)別;期貨套利的作用。

　　第三節(jié) 期貨套利交易策略

　　主要掌握：期貨價(jià)差的定義;價(jià)差的變化;價(jià)差套利的盈虧計(jì)算;套利交易指令;各種價(jià)差套利的操作及分析方法;期貨套利操作的注意要點(diǎn);程序化交易的概念;程序化交易系統(tǒng)的形式與設(shè)計(jì)。

　　第六章 期貨價(jià)格分析

　　第一節(jié) 期貨行情解讀

　　主要掌握：期貨行情表解讀;K線圖、竹線圖、分時(shí)圖等 期貨行情圖解讀。

　　第二節(jié) 期貨價(jià)格的基本分析

　　主要掌握：基本分析的含義及其特點(diǎn);需求分析;供給分析;影響供求的其他因素;供求與均衡價(jià)格之間的關(guān)系。

　　第三節(jié) 期貨價(jià)格的技術(shù)分析

　　主要掌握：技術(shù)分析的含義; 基本分析與技術(shù)分析比較; 趨勢(shì)分析、形態(tài)分析、 主要指標(biāo)分析;成交量和持倉(cāng)量、期貨價(jià)格之間的關(guān)系;波浪理論。

　　第七章 外匯期貨

　　第一節(jié) 外匯與外匯期貨概述

　　主要掌握：外匯的概念;匯率及其標(biāo)價(jià)方法;外匯風(fēng)險(xiǎn)的分類;外匯期貨的概念;外匯期貨產(chǎn)生和發(fā)展的歷程;外匯期貨交易與遠(yuǎn)期外匯交易;外匯保證金交易的區(qū)別與聯(lián)系;芝加哥商業(yè)交易所主要外匯期貨合約。

　　第二節(jié) 影響匯率的因素

　　主要掌握：基本經(jīng)濟(jì)因素;宏觀經(jīng)濟(jì)政策因素;中央銀行干預(yù)、政治因素、外匯儲(chǔ)備等影響匯率走勢(shì)的各種因素。

　　第三節(jié) 外匯期貨交易

　　主要掌握外匯期貨套期保值;投機(jī)和套利的種類及其運(yùn)用方法。