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法律責(zé)任
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未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊(cè)資金，設(shè)立分所和其他交易場(chǎng)所
違反有價(jià)證券沖抵保證金制度。不按照規(guī)定對(duì)會(huì)員進(jìn)行檢查。未建立和執(zhí)行客戶交易編碼制度，保證金制度
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