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2013年3月期貨法律法規(guī)臨考預(yù)測(cè)試卷

  51.期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù),應(yīng)當(dāng)在作出決定前(  )個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  A.5

  B.10

  C.20

  D.30

  52.期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的,應(yīng)當(dāng)在(  )個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  A.5

  B.10

  C.20

  D.30

  53.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的,沒收違法所得,并處(  )罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷任職資格。

  A.3萬元以下

  B.3萬元以上5萬元以下

  C.3萬元以上10萬元以下

  D.10萬元以上20萬元以下

  54.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),其中,凈資本不低于(  )億元。

  A.2

  B.5

  C.10

  D.12

  55.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的(  )。

  A.3%

  B.6%

  C.10%

  D.60%

  56.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字,并加蓋公司印章。該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于(  )年。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.20

  57.(  )負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試。

  A.國務(wù)院

  B.期貨公司

  C.中國證監(jiān)會(huì)

  D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  58.取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)(  )年未在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  59.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正,并可責(zé)令其(  )。

  A.繳納罰款

  B.停業(yè)整頓

  C.禁止轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)

  D.轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

  60.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人,在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,利用內(nèi)幕信息從事期貨交易,或者向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿l0萬元的,處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的,還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處(  )的罰款。

  A.10萬元以下

  B.10萬元以上30萬元以下

  C.3萬元以上30萬元以下

  D.10萬元以上50萬元以下

 

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