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2013年3月期貨法律法規(guī)臨考預(yù)測試卷

  71.期貨公司的交易保證金不足,又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)(  )。

  A.按交易規(guī)則的規(guī)定處理

  B.規(guī)定不明確的,期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉

  C.一律強(qiáng)行平倉

  D.按照《期貨公司管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定處理

  72.人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi)或者交易席位,可以采取下列(  )做法。A.應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

  B.可以停止該會員交易席位的使用

  C.不得停止該會員交易席位的使用

  D.民法院在執(zhí)行過程中,有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

  73.會員制期貨交易所會員大會行使的職權(quán)包括(  )。

  A.選舉和更換會員理事

  B.制定交易所的各種管理制度

  C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

  D.審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況

  74.期貨交易所可以接受以下(  )有價證券充抵保證金。

  A.大額可轉(zhuǎn)讓存單

  B.可流通的國債

  C.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單

  D.中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他有價證券

  75.期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列(  )信息。

  A.即時行情

  B.持倉量、成交量排名情況

  C.期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他信息

  D.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的,期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況76.期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況(  ),并及時公布。

  A.周報表

  B.月報表

  C.季度報表

  D.年報表

  77.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),期貨交易所的(  )不得在任何營利性組織中兼職。

  A.理事長、副理事長

  B.董事長、副董事長

  C.監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席

  D.總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書

  78.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列(  )申請材料。

  A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書

  B.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件

  C.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書

  D.經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前3年度財(cái)務(wù)報告;申請日在下半年的,還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報告

  79.持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán),或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán),應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列(  )申請材料。

  A.變更股權(quán)申請書

  B.間接持有期貨公司10%及以上股權(quán)的自然人情況申報表

  C.擬增加出資額的股東以及符合《期貨公司管理辦法》第九條規(guī)定的股東的審計(jì)報告

  D.期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情況說明

  80.期貨公司與其控股股東在(  )等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開,獨(dú)立經(jīng)營,獨(dú)立核算。

  A.業(yè)務(wù)、人員

  B.資產(chǎn)、財(cái)務(wù)

  C.場所

  D.名稱

 

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