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2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》預(yù)測卷

  81.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易的風(fēng)險,在其營業(yè)場所備置(  )等資料供客戶查閱。

  A.期貨交易相關(guān)法規(guī)

  B.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則

  C.相關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程

  D.相關(guān)從業(yè)人員資格證明

  82.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度,(  )以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

  A.交易指令記錄

  B.交易結(jié)算記錄

  C.錯單記錄

  D.客戶投訴檔案

  83.期貨公司涉及(  ),期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

  A.股權(quán)被凍結(jié)

  B.重大訴訟、仲裁

  C.股權(quán)用于擔(dān)保

  D.發(fā)生其他重大事件

  84.期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取(  )等監(jiān)管措施。

  A.提示

  B.記入信用記錄

  C.談話

  D.降職

  85.客戶可以通過(  )或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式,向期貨公司下達(dá)交易指令。

  A.書面

  B.電話

  C.電傳

  D.互聯(lián)網(wǎng)

  86.下列(  )等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé),所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,沒收業(yè)務(wù)收入,暫;蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可,并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

  A.會計師事務(wù)所

  B.律師事務(wù)所

  C.審計事務(wù)所

  D.資產(chǎn)評估機構(gòu)

  87.下列(  )機構(gòu),應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

  A.期貨公司其他期貨經(jīng)營機構(gòu)

  B.期貨交易所

  C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

  D.會計事務(wù)所

  88.下列關(guān)于對期貨公司首席風(fēng)險官的管理說法正確的是(  )。

  A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對首席風(fēng)險官進行自律管理

  B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理

  C.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進行自律管理

  D.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理

  89.董事會選聘首席風(fēng)險官,應(yīng)當(dāng)將其是否(  )作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

  A.熟悉期貨法律法規(guī)

  B.誠信守法

  C.具備勝任能力

  D.符合規(guī)定的任職條件

  90.期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的(  )。

  A.薪酬范圍

  B.任期、職責(zé)范圍

  C.權(quán)利義務(wù)

  D.工作報告的程序和方式

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文章責(zé)編:宋曉敏