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多選題
1.下列選項中,()屬于監(jiān)事會的職權。
A.檢查期貨交易所財務
B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為
C.向股東大會會議提出提案
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權
2.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由下列()組成。
A.期貨公司會員
B.非期貨公司會員
C.結(jié)算會員
D.非結(jié)算會員
3.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由()組成。
A.期貨公司會員
B.非期貨公司會員
C.結(jié)算會員
D.非結(jié)算會員
4.期貨交易所向會員收取的保證金可以分為()。
A.結(jié)算準備金
B.交易準備金
C.結(jié)算保證金
D.交易保證金
5.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,期貨交易所建立的保證金管理制度應當包括以下()內(nèi)容。
A.向會員收取保證金的標準
B.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額
C.當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法
D.向會員收取保證金的形式
6.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當建立結(jié)算擔保金制度。結(jié)算擔保金包括()。
A.基礎結(jié)算擔保金
B.結(jié)算準備金
C.變動結(jié)算擔保金
D.交易保證金
7.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,發(fā)生重大事項時期貨公司應當向中國證監(jiān)會及時報告,下列各項中屬于重大事項的是()。
A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為
B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟
C.期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經(jīng)營風險的重大財務決策
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項
8.期貨公司有下列()情形之一的,應當立即書面通知全體股東,并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
A.擬更換董事長、總經(jīng)理
B.財務狀況惡化,不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準
C.發(fā)生突發(fā)事件,對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響
D.公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施
9.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應當以()墊付。
A.自有資金
B.風險準備金
C.風險儲備金
D.其他客戶的保證金
10.甲乙丙丁四人欲參加期貨從業(yè)人員資格考試,其中不能參加期貨從業(yè)人員資格考試的是()。
A.甲今年18周歲,初中畢業(yè)
B.乙今年24歲,碩士學歷,但屬于間歇性精神病人
C.丙今年13歲,特別聰明,現(xiàn)已大學畢業(yè),人稱"神童"
D.丁高中畢業(yè)就在家閑逛,無所事事
參考答案:ABC,AB,CD,AD,ABCD;AC,ACD,ABCD,AB,ABC
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