第 1 頁:單選題 |
第 4 頁:多選題 |
第 7 頁:判斷是非題 |
第 8 頁:不定項選擇題 |
第 9 頁:答案及解析 |
2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》全真模擬題及答案匯總
一、單項選擇題(本題共60個小題,每題0.5分,共30分。在每題給出的4個選項中,只有1項最符合題目要求,請將正確選項的代碼填入括號內)
1.下列關于期貨交易的場所說法正確的是()。
A.期貨交易可以任意選擇交易所
B.期貨交易必須在依法設立的期貨交易所進行
C.期貨交易必須在國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行
D.期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行
2.在我國,由()對期貨市場實行集中統一的監(jiān)督管理。
A.期貨交易所
B.期貨業(yè)協會
C.中國銀監(jiān)會
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構
3.期貨交易所不以營利為目的,按照其章程的規(guī)定實行()管理。
A.統一
B.集中
C.自律
D.集體
4.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員,自被解除職務之日起未逾()的,不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。
A.2年
B.3年
C.5年
D.10年
5.當期貨市場出現異常情況時,期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序決定采取緊急措施,并應當立即報告()。
A.中國銀監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會
C.國家發(fā)展和改革委員會
D.中國期貨業(yè)協會
6.在我國申請設立期貨公司,注冊資本最低限額為人民幣()元。
A.500萬
B.1000萬
C.3000萬
D.5000萬
7.期貨公司從事經紀業(yè)務,接受客戶委托,以自己的名義為客戶進行期貨交易,交易結果由()承擔。
A.客戶
B.期貨公司
C.期貨交易所
D.期貨公司和客戶共同
8.期貨公司分支機構在注銷經營許可證前,應當()。
A.繼續(xù)營業(yè)活動
B.暫停營業(yè)活動
C.終止營業(yè)活動
D.中止營業(yè)活動
9.從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務的其他期貨經營機構,應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的業(yè)務資格,具體管理辦法由()制定。
A.全國人大常委會
B.國務院法制辦
C.最高人民法院
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構
10.會員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以()承擔違約責任。
A.該會員的保證金
B.期貨交易所的自有資金
C.期貨交易所的風險準備金
D.期貨交易公司的儲備金
11.期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務,應當自作出決定之日起()個工作日內,向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
A.3
B.5
C.7
D.10
12.期貨業(yè)協會的章程應當報()備案。
A.國家發(fā)展和改革委員會
B.國家工商行政管理總局
C.中國銀監(jiān)會
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構
13.有權批準期貨交易所設立的機關是()。
A.國家發(fā)展和改革委員會
B.中國銀監(jiān)會
C.國家工商行政管理總局
D.中國證監(jiān)會
14.A期貨交易所欲變更其注冊資本,必須經()批準。
A.中國證監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會
C.住所地的工商行政管理部門
D.期貨業(yè)協會
15.期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格,其申請日前()個月的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)符合規(guī)定的標準。
A.1
B.2
C.3
D.5
16.下列選項中不屬于理事會職權的是()。
A.審議批準風險準備金的使用方案
B.審議批準根據章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法
C.監(jiān)督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況
D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本
17.某期貨交易所理事會理事由于生病不能參加理事會會議,該理事的下列做法正確的是()。
A.在電話里通知另一理事代為出席
B.委托另一理事代為出席,被委托理事已經接受了一項委托
C.以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席
D.該理事不得委托他人代為出席
18.根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,下列各項不屬于董事會的職權的是()。
A.召集股東大會會議,并向股東大會報告工作
B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案,提交股東大會審定
C.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股東大會通過
D.組織協調專門委員會的工作
19.申請設立期貨公司,股東應當具有中國法人資格,持有5%以上股權的股東應當實收資本和凈資產均不低于人民幣()元。
A.3000萬
B.5000萬
C.6000萬
D.1億
20.期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用,但應當首先用于()。
A.繳納國家稅款
B.發(fā)放工作人員的工資和福利
C.擴大期貨交易所得營業(yè)規(guī)模
D.保證期貨交易場所、設施的運行和改善
相關推薦: