2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》全真模擬題及答案匯總

　　一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)

　　1.下列關于期貨交易的場所說法正確的是()。

　　A.期貨交易可以任意選擇交易所

　　B.期貨交易必須在依法設立的期貨交易所進行

　　C.期貨交易必須在國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行

　　D.期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行

　　2.在我國，由()對期貨市場實行集中統一的監(jiān)督管理。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨業(yè)協會

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　3.期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行()管理。

　　A.統一

　　B.集中

　　C.自律

　　D.集體

　　4.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾()的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.10年

　　5.當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序決定采取緊急措施，并應當立即報告()。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.國家發(fā)展和改革委員會

　　D.中國期貨業(yè)協會

　　6.在我國申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣()元。

　　A.500萬

　　B.1000萬

　　C.3000萬

　　D.5000萬

　　7.期貨公司從事經紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由()承擔。

　　A.客戶

　　B.期貨公司

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司和客戶共同

　　8.期貨公司分支機構在注銷經營許可證前，應當()。

　　A.繼續(xù)營業(yè)活動

　　B.暫停營業(yè)活動

　　C.終止營業(yè)活動

　　D.中止營業(yè)活動

　　9.從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務的其他期貨經營機構，應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的業(yè)務資格，具體管理辦法由()制定。

　　A.全國人大常委會

　　B.國務院法制辦

　　C.最高人民法院

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　10.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以()承擔違約責任。

　　A.該會員的保證金

　　B.期貨交易所的自有資金

　　C.期貨交易所的風險準備金

　　D.期貨交易公司的儲備金

　　11.期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起()個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　12.期貨業(yè)協會的章程應當報()備案。

　　A.國家發(fā)展和改革委員會

　　B.國家工商行政管理總局

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　13.有權批準期貨交易所設立的機關是()。

　　A.國家發(fā)展和改革委員會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.國家工商行政管理總局

　　D.中國證監(jiān)會

　　14.A期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經()批準。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.住所地的工商行政管理部門

　　D.期貨業(yè)協會

　　15.期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，其申請日前()個月的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)符合規(guī)定的標準。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　16.下列選項中不屬于理事會職權的是()。

　　A.審議批準風險準備金的使用方案

　　B.審議批準根據章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法

　　C.監(jiān)督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況

　　D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

　　17.某期貨交易所理事會理事由于生病不能參加理事會會議，該理事的下列做法正確的是()。

　　A.在電話里通知另一理事代為出席

　　B.委托另一理事代為出席，被委托理事已經接受了一項委托

　　C.以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席

　　D.該理事不得委托他人代為出席

　　18.根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列各項不屬于董事會的職權的是()。

　　A.召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

　　B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定

　　C.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過

　　D.組織協調專門委員會的工作

　　19.申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5%以上股權的股東應當實收資本和凈資產均不低于人民幣()元。

　　A.3000萬

　　B.5000萬

　　C.6000萬

　　D.1億

　　20.期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于()。

　　A.繳納國家稅款

　　B.發(fā)放工作人員的工資和福利

　　C.擴大期貨交易所得營業(yè)規(guī)模

　　D.保證期貨交易場所、設施的運行和改善

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