三、判斷是非題(本題共40個小題，每題0.5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　121.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第六十一條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

　　122.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十七條規(guī)定，期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

　　123.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行。

　　124.【答案】A

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第五十二條的規(guī)定

　　125.【答案】B

　　【解析】期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關(guān)措施。

　　126.【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條第三、四款的規(guī)定，無論期貨交易所采取會員制還是公司制，其注冊資本都要分為均等份額。

　　127.【答案】B

　　【解析】期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

　　128.【答案】A

　　【解析】期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。

　　129.【答案】B

　　【解析】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國期貨業(yè)協(xié)會只能對其進行紀律懲戒，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施是中國證監(jiān)會的職權(quán)。

　　130.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第四十三條的規(guī)定。

　　131.【答案】B

　　【解析】期貨交易的相關(guān)虧損、費用、貨款和稅金等款項，應(yīng)當以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付。

　　132.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三條的規(guī)定。

　　133.【答案】B

　　【解析】控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。

　　134.【答案】A.

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第二十八條的規(guī)定。

　　135.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第四十七條的規(guī)定。

　　136.【答案】B

　　【解析】客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議;客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式確認。

　　137.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第七十二條的規(guī)定。

　　138.【答案】B

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　　139.【答案】A

　　【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第(四)項的規(guī)定。

　　140.【答案】B

　　【解析】期貨從業(yè)人員從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被所在機構(gòu)調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當自知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報告。

　　141.【答案】A

　　【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二條的規(guī)定。

　　142.【答案】B

　　【解析】證券公司應(yīng)當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。

　　143.【答案】B

　　【解析】發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　144.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第六條的規(guī)定。

　　145.【答案】B

　　【解析】取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　146.【答案】A

　　【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》二十五條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標準。

　　147.【答案】B

　　【解析】全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會員的保證金。

　　148.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》三十一條的規(guī)定。

　　149.【答案】A

　　【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預(yù)警期結(jié)束。

　　150.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》四十七條的規(guī)定。

　　151.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。

　　152.【答案】A

　　【解析】期貨公司應(yīng)當報送月度和年度風險監(jiān)管報表。期貨公司應(yīng)當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表，在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風險監(jiān)管報表。

　　153.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十六條第二款的規(guī)定。

　　154.【答案】B

　　【解析】期貨公司計算凈資本時，可以將"期貨風險準備金"等有助于增強抗風險能力的

　　負債項目加回。

　　155.【答案】A

　　【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二十二條的規(guī)定。

　　156.【答案】B

　　【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條第二款的規(guī)定，因經(jīng)營機構(gòu)不具有主體資格而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效時，要求經(jīng)營機構(gòu)對客戶承擔賠償責任還須具備以下條件：(一)該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易;(二)客戶沒有過錯。

　　157.【答案】A

　　【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十八條的規(guī)定。

　　158.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條規(guī)定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的，期貨公司應(yīng)當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。

　　159.【答案】A

　　【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十條的規(guī)定。

　　160.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。

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