21.期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達(dá)到()的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50%，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.10%

　　22.期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司()股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.30%以上

　　B.50%以上

　　C.70%以上

　　D.100%

　　23.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會，董事會每年應(yīng)當(dāng)至少召開()次會議。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　24.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　25.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時，檢查人員不得少于()人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　26.會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收人，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處()元以下罰款。

　　A.3萬

　　B.5萬

　　C.10萬

　　D.20萬

　　27.全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在()向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。

　　A.3日內(nèi)

　　B.5日內(nèi)

　　C.當(dāng)日結(jié)算前

　　D.當(dāng)日結(jié)算后

　　28.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　29.推薦人每年最多只能推薦()人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　30.期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前()個工作日將免職理由及其履行職費隋況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　31.取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)()年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　32.自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起()年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　33.期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起()年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　34.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，其中不包括()。

　　A.介紹業(yè)務(wù)資格申請書

　　B.董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議

　　C.凈資本等指標(biāo)的計算表及相關(guān)說明

　　D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表

　　35.證券公司在經(jīng)營過程中應(yīng)當(dāng)按照()的原則經(jīng)營業(yè)務(wù)。

　　A.合規(guī)、審慎經(jīng)營

　　B.公平、合規(guī)

　　C.審慎、公開

　　D.平等、合法經(jīng)營

　　36.控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營()個以上完整的會計年度的期貨公司才有權(quán)申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　37.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣()元，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.1000萬

　　B.2000萬

　　C.3000萬

　　D.5000萬

　　38.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前()個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　39.全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容不包括()。

　　A.保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　B.非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最高余額

　　C.風(fēng)險管理措施

　　D.交易指令下達(dá)方式及審查或者驗證措施

　　40.申請首席風(fēng)險官的任職資格應(yīng)當(dāng)具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)()年以上經(jīng)驗。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

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