三、判斷是非題(本題共40個小題，每題0.5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　121.未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易所。()

　　122.期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。()

　　123.參見《期貨交易管理條例》第六十三條的規(guī)定。

　　124.設立期貨公司，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準和備案。()

　　125.期貨交易只能采用公開的集中交易方式。()

　　126.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。()

　　127.期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務活動應當接受期貨交易所的指導和監(jiān)督。()

　　128.期貨交易所屬于不以營利為目的的法人，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為時，必須及時向中國證監(jiān)會報告，本身無權查處違規(guī)行為。()

　　129.各專門委員會應當對會員大會負責。()

　　130.實行全員結算制度的期貨交易所只向結算會員收取保證金。()

　　131.國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前三個交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的平均收盤價為基準計算價值。()

　　132.期貨公司應當設立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風險。()

　　133.期貨交易所依法對保證金的安全實施監(jiān)控。()

　　134.期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交關于變更負責人申請書和擬任負責人任職資格證明。()

　　135.期貨公司可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他機構從事中間介紹業(yè)務。()

　　136。期貨公司股東應當按照人數(shù)行使表決權。()

　　137.客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。()

　　138.期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保公司利益優(yōu)先。()

　　139.期貨公司及其營業(yè)部未按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。()

　　140.協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之后，應當在規(guī)定期間內(nèi)向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，證監(jiān)會應當及時在其網(wǎng)站公示。()

　　141.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責。()

　　142.期貨公司營業(yè)部負責人可以兼任其他營業(yè)部負責人。()

　　143.中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格季檢。()

　　144.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員累計2次被行業(yè)自律組織紀律處分的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。()

　　145.證券公司不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。()

　　146.證券公司不得直接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，但可以問接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。()

　　147.非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。()

　　148.非結算會員的客戶出入金，可以通過結算會員的期貨保證金賬戶辦理。()

　　149.全面結算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當日無負債結算制度。()

　　150.非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從風險保證金賬戶中劃撥。()

　　151.全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度。()

　　152.全面結算會員期貨公司根據(jù)需要可以向非結算會員收取結算擔保金。()

　　153.未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，應當包括已經(jīng)記入"應收風險損失款"科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。()

　　154.對于"不得高于"一定標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的80%時，就屬于中國證監(jiān)會設置的預警標準。()

　　155.期貨公司每半年向公司全體股東提交的書面告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認，并應當取得股東的簽收確認、證明。()

　　156.期貨從業(yè)人員應當加強業(yè)務知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。()

　　157.期貨從業(yè)人員可以拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機構或者期貨從業(yè)人員提供服務。()

　　158.期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所仍要承擔賠償責任。()

　　159.期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥專用結算賬戶中用于擔保期貨合約履行的結算準備金。()

　　160.期貨交易所因重大過失提供虛假信息誤導客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟損失由期貨交易所承擔。()

　　相關推薦：

　　2013期貨從業(yè)基礎知識預測卷及答案(完整版)

　　2013年期貨從業(yè)市場基礎知識考前復習精選真題

　　2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》單選題及答案解析