2013期貨從業(yè)《法律法規(guī)》考前沖刺試題及答案

　　81.期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項(xiàng)屬于該辦法的具體內(nèi)容的是()。

　　A.從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示

　　B.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　C.執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴

　　D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　82.關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理，下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供

　　C.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專(zhuān)業(yè)素質(zhì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)

　　83.下列各項(xiàng)屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是()。

　　A.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.規(guī)范期貨公司運(yùn)作

　　C.限制期貨公司的行業(yè)壟斷

　　D.加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理

　　84.申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有()。

　　A.誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)

　　B.良好的職業(yè)道德

　　C.高尚的文學(xué)修養(yǎng)

　　D.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力。

　　85.申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

　　A.具有期貨從業(yè)人員資格

　　B.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

　　C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。

　　D.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

　　86.申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有()。

　　A.申請(qǐng)書(shū)

　　B.任職資格申請(qǐng)表

　　C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

　　87.下列情形中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的是()。

　　A.申請(qǐng)人依法解散

　　B.申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料

　　C.擬任人死亡或者喪失行為能力

　　D.申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見(jiàn)作出進(jìn)一步說(shuō)明、解釋

　　88.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任()職務(wù)的，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

　　A.董事

　　B.獨(dú)立董事

　　C.監(jiān)事

　　D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

　　89.關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.期貨交易所可以采用會(huì)員制和公司制兩種組織形式

　　B.會(huì)員制期貨交易所不具有法人資格

　　C.會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本由會(huì)員出資認(rèn)繳

　　D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

　　90.下列各項(xiàng)屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是()。

　　A.設(shè)立目的和職責(zé)

　　B.名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　C.組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則

　　D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度

　　91.以下是某會(huì)員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是()。

　　A.期貨交易、結(jié)算和交割制度

　　B.保證金的管理和使用制度

　　C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法

　　D.會(huì)員資格及其管理辦法

　　92.關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　B.期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅

　　C.期貨交易所分立后，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承

　　D.為了保護(hù)債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式

　　93.關(guān)于會(huì)員大會(huì)的召開(kāi)，下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議

　　B.會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名

　　C.會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)5日前通知會(huì)員

　　94.下列選項(xiàng)中屬于理事會(huì)職權(quán)的是()。

　　A.召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作

　　B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)

　　C.決定會(huì)員的接納和退出

　　D.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

　　95.理事會(huì)由下列()組成。

　　A.會(huì)員理事

　　B.非會(huì)員理事

　　C.理事長(zhǎng)

　　D.副理事長(zhǎng)

　　96.下列選項(xiàng)中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是()。

　　A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

　　B.擬訂期貨交易所變更名稱(chēng)、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案

　　C.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員

　　D.決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲

　　97.期貨交易所的下列人員中需要由董事會(huì)通過(guò)的是()。

　　A.董事長(zhǎng)

　　B.副董事長(zhǎng)

　　C.獨(dú)立董事

　　D.董事會(huì)秘書(shū)

　　98.下列選項(xiàng)中，()屬于期貨交易所監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。

　　A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

　　B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

　　C.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職權(quán)

　　99.實(shí)行會(huì)員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由()組成。

　　A.期貨公司會(huì)員

　　B.非期貨公司會(huì)員

　　C.結(jié)算會(huì)員

　　D.非結(jié)算會(huì)員

　　100.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由()組成。

　　A.期貨公司會(huì)員

　　B.非期貨公司會(huì)員

　　C.結(jié)算會(huì)員

　　D.非結(jié)算會(huì)員

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