查看匯總：2013期貨從業(yè)《投資分析》章節(jié)習(xí)題及答案匯總

　　第十章 職業(yè)道德、行為準(zhǔn)則和自律規(guī)范

　　一、單項(xiàng)選擇題(在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　1.我國于(　　)年舉辦了首次期貨投資咨詢資格考試。

　　A.1999

　　B.2001

　　C.2002

　　D.2011

　　【答案】D

　　【解析】2011年5月29日，首次期貨投資分析考試共有15590人參 加，通過率21.88%2001年舉辦的是首次期貨從業(yè)資格考試。

　　2.期貨投資咨詢?nèi)藛T所從事的期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，不包括(　　)。

　　A.設(shè)計(jì)套期保值方案

　　B.制定企業(yè)期現(xiàn)套利等投資方案

　　C.協(xié)助擬定期貨交易策略

　　D.利用期貨市場為企業(yè)做宣傳

　　【答案】D

　　3.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的期貨公司必須經(jīng)(　　)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)許可。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.地方監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.工商行政管理局

　　【答案】C

　　4.國內(nèi)期貨投資咨詢從業(yè)人員發(fā)揮著非常重要的作用，其中“提高市場有效性”指的是(　　)。

　　A.可以為投資水平相對(duì)低下的投資者提供系統(tǒng)的專業(yè)投資咨詢服務(wù)，向各類投資者提供專業(yè)化的風(fēng)險(xiǎn)管理、套期保值和投資方案

　　B.作為與投資者直接接觸的一線人員，承擔(dān)著培訓(xùn)工作。通過對(duì)員工和客戶的培訓(xùn)，提高市場的占有率

　　C.通過深入調(diào)研與分析，可以有效地向市場提供公開信息，減少信息的不對(duì)稱，從而促進(jìn)強(qiáng)勢有效市場的價(jià)格發(fā)現(xiàn)，縮小現(xiàn)貨市場與期貨市場的價(jià)格偏差

　　D.以其敏銳的宏觀觀察力、微觀把握力和對(duì)商品的跟蹤研究，及時(shí)提出產(chǎn)業(yè)政策、資源配置和風(fēng)險(xiǎn)控制的策略規(guī)劃，為政府決策、產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供數(shù)據(jù)參考和趨勢研判，促進(jìn)期貨市場經(jīng)濟(jì)功能的發(fā)揮

　　【答案】C

　　【解析】A項(xiàng)為“倡導(dǎo)投資專業(yè)化”;B項(xiàng)為“促進(jìn)投資者教育”;D項(xiàng)為“服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)”。

　　5.各國投資分析師一般都有其自律性組織。關(guān)于組織的性質(zhì)，下列說法正確的是(　　)。

　　A.專門組織的營利性團(tuán)體

　　B.專門組織的非營利性團(tuán)體

　　C.自發(fā)組織的營利性團(tuán)體

　　D.自發(fā)組織的非營利性團(tuán)體

　　【答案】D

　　6.國際注冊投資分析師協(xié)會(huì)的發(fā)起者不包括(　　)。

　　A.歐洲金融分析師協(xié)會(huì)

　　B.亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)

　　C.巴西投資分析師協(xié)會(huì)

　　D.美國金融分析師聯(lián)盟

　　【答案】D

　　7.通過CIIA考試的人員，如果有在財(cái)務(wù)分析、資產(chǎn)管理或投資等領(lǐng)域(　　)以上相關(guān)的工作經(jīng)歷，即可獲得由國際注冊投資分析師協(xié)會(huì)授予的CIIA稱號(hào)。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　【答案】C

　　8.CFA協(xié)會(huì)是一家全球性的非營利專業(yè)機(jī)構(gòu)。CFA協(xié)會(huì)的前身是(　　)，它是北美的證券分析師組織，也是原先世界上影響最廣的分析師團(tuán)體。

　　A.AIMR

　　B.FAF

　　C. ICFA

　　D.ACIIA

　　【答案】A

　　【解析】CFA協(xié)會(huì)的前身是投資管理與研究協(xié)會(huì)(Association for Invest-ment Management and Research，簡稱AIMR)。

　　9.雖然至今尚沒有一個(gè)包含世界各地的分析師公會(huì)在內(nèi)的世界分析師協(xié)會(huì)或類似的統(tǒng)一組織，但是世界各地的分析師協(xié)會(huì)代表定期聚會(huì)，就分析師和分析師協(xié)會(huì)共同的課題交換意見，根據(jù)需要舉行一些有利合作的會(huì)議，這就是(　　)。

　　A.各國投資聯(lián)合會(huì)國際協(xié)議會(huì)

　　B.分析師國際大會(huì)

　　C.國際合作會(huì)議

　　D.分析師聯(lián)合會(huì)

　　【答案】A

　　【解析】各國投資聯(lián)合會(huì)國際協(xié)議會(huì)英文簡稱ICIA。

　　10.ICIA在1998年通過的對(duì)各國證券分析師協(xié)會(huì)具有指導(dǎo)性的文件或意見是(　　)。

　　A.《證券投資分析師職業(yè)道德規(guī)范》

　　B.《證券投資分析師執(zhí)業(yè)道德倡議書》

　　C.《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》

　　D.《北京宣言》

　　【答案】C

　　11.職業(yè)道德是指(　　)。

　　A.人們在履行本職工作中所應(yīng)遵守的行為規(guī)范和準(zhǔn)則

　　B.人們在履行本職工作中所確立的奮斗目標(biāo)

　　C.人們在履行本職工作中所確立的價(jià)值觀

　　D.人們在履行本職工作中所遵守的規(guī)章制度

　　【答案】A

　　12.(　　)原則是指期貨投資咨詢從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)公開披露的信息資料和其他合法獲得的信息，進(jìn)行科學(xué)的分析研究，審慎、客觀地提出投資分析、預(yù)測和建議。

　　A.遵紀(jì)守法

　　B.謹(jǐn)慎客觀

　　C.勤勉盡職

　　D.公正公平

　　【答案】B

　　13.證券分析師不得斷章取義或篡改有關(guān)信息資料，以及因主觀好惡影響投資分析、預(yù)測和建議，這是證券投資分析師的(　　)。

　　A.獨(dú)立誠信原則的內(nèi)涵之一

　　B.勤勉盡職原則的內(nèi)涵之一

　　C.謹(jǐn)慎客觀原則的內(nèi)涵之一

　　D.公正公平原則的內(nèi)涵之一

　　【答案】C

　　14.期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本應(yīng)不低于人民幣(　　)億元。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【答案】A

　　【解析】參考《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》。

　　15.期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，凈資本應(yīng)不低于人民幣(　　)。

　　A.5000萬元

　　B.8000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　【答案】B

　　【解析】參考《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》。

　　16.期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請(qǐng)日前(　　)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)需持續(xù)符合監(jiān)管要求。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.9個(gè)月

　　D.12個(gè)月

　　【答案】B

　　【解析】參考《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》。

　　17.期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，具有(　　)年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【答案】C

　　【解析】參與《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》。

　　18.期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，具有(　　)年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名。

　　A. 1

　　B. 2

　　C.3

　　D.4

　　【答案】B

　　【解析】參考《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》。

　　19.期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交(　　)。

　　A.申請(qǐng)日前1個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　B.申請(qǐng)日前3個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　C.申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　D.申請(qǐng)日前1年的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　【答案】C

　　【解析】參考《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》。

　　20.中國證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【答案】B

　　【解析】參考《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》。

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