二、多項(xiàng)選擇題(在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　1.期貨分析師的主要職能有(　　)。

　　A.運(yùn)用各種有效信息，對(duì)期貨市場(chǎng)或某個(gè)品種的期貨合約或期貨合約間價(jià)差變化的未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，對(duì)期貨投資的可行性進(jìn)行分析評(píng)判

　　B.為投資者的投資決策過(guò)程提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù)，傳授投資技巧，倡導(dǎo)投資理念，培養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，引導(dǎo)理性投資

　　C.為企業(yè)的套期保值、采購(gòu)定價(jià)和遠(yuǎn)期簽約提供分析報(bào)告和操作方案，協(xié)助企業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，并在特殊或緊急情況下臨時(shí)提供下單操作服務(wù)

　　D.為國(guó)民經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略部署和政府決策提供依據(jù)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì);合理引導(dǎo)國(guó)家儲(chǔ)備，提升我國(guó)在國(guó)際大宗商品市場(chǎng)的定價(jià)權(quán),保護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全

　　【答案】ABD

　　【解析】期貨從業(yè)人員不得代為客戶操作。

　　2.期貨投資咨詢?nèi)藛T的主要職能包括(　　)。

　　A.運(yùn)用各種有效信息，對(duì)期貨市場(chǎng)或期貨品種的未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)

　　B.為投資者的投資決策過(guò)程提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù)，傳授投資技巧

　　C.為期貨公司的機(jī)構(gòu)客戶在收購(gòu)、兼并、重組等方面的業(yè)務(wù)提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)

　　D.為主管部門、地方政府等的決策提供依據(jù)

　　【答案】ABD

　　【解析】C內(nèi)容與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)。

　　3.根據(jù)國(guó)際期貨市場(chǎng)常見(jiàn)業(yè)務(wù)形態(tài)，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)一般可分為(　　)。

　　A.面向公眾開(kāi)展的

　　B.為簽訂了投資咨詢服務(wù)合同的特定對(duì)象提供的

　　C.為政府公開(kāi)業(yè)務(wù)操作提供的

　　D.為所屬期貨中介機(jī)構(gòu)內(nèi)部客戶和部門提供的未超出本機(jī)構(gòu)范圍的

　　【答案】ABD

　　4.國(guó)際期貨市場(chǎng)常見(jiàn)的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)一般可細(xì)分為(　　)。

　　A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

　　B.信息服務(wù)

　　C.CTA業(yè)務(wù)

　　D.CP0業(yè)務(wù)

　　【答案】ABCD

　　5.目前國(guó)內(nèi)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的基本業(yè)務(wù)內(nèi)容有(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)業(yè)務(wù)

　　B.期貨研究分析業(yè)務(wù)

　　C.期貨交易咨詢業(yè)務(wù)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)

　　【答案】ABCD

　　6.一般地講，投資分析師自律性組織的特點(diǎn)有(　　)。

　　A.基本上不以營(yíng)利為目的

　　B.屬于非自發(fā)性的組織

　　C.會(huì)員可以是個(gè)人會(huì)員,也可以是由公司構(gòu)成的法人會(huì)員

　　D.會(huì)員享受組織提供的方便和服務(wù)

　　【答案】ACD

　　7.投資分析師自律性組織的功能主要包括(　　)。

　　A.為會(huì)員進(jìn)行資格認(rèn)證，資格認(rèn)證主要通過(guò)專門的考試確認(rèn)

　　B.對(duì)會(huì)員進(jìn)行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理

　　C.定期或不定期對(duì)分析師進(jìn)行培訓(xùn)，組織研討會(huì)，為會(huì)員內(nèi)部交流及國(guó)際交流提供支持

　　D.獲得事業(yè)法人應(yīng)當(dāng)具備的最低經(jīng)營(yíng)收入

　　【答案】ABC

　　8.ACIIA的主要宗旨是(　　)。

　　A.建立國(guó)際性的職稱評(píng)估計(jì)劃

　　B.管理各國(guó)證券分析師自律組織

　　C.推出投資分析師國(guó)際水平考試

　　D.頒發(fā)注冊(cè)國(guó)際投資分析師資格證

　　【答案】ACD

　　9.ACIIA會(huì)員包括(　　)。

　　A.中國(guó)

　　B.中國(guó)香港

　　C.美國(guó)

　　D.英國(guó)

　　【答案】ABD

　　10.下列關(guān)于注冊(cè)國(guó)際投資分析師考試的說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.是由國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)(ACIIA)為金融和投資領(lǐng)域從業(yè)人員量身訂制的一項(xiàng)高級(jí)國(guó)際認(rèn)證資格考試

　　B.通過(guò)CIIA考試的人員，只要擁有在財(cái)務(wù)分析、資產(chǎn)管理或投資等領(lǐng)域兩年以上的相關(guān)工作經(jīng)歷，即可獲得由國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)授予的CIIA稱號(hào)

　　C.CIIA考試由基礎(chǔ)考試和最終考試組成

　　D.國(guó)際通用知識(shí)考試旨在考核國(guó)際范圍內(nèi)通用的金融和投資知識(shí)與技能，因而考試內(nèi)容是全球統(tǒng)一的

　　【答案】ACD

　　11.CIIA考試分為國(guó)際通用知識(shí)考試和國(guó)家知識(shí)考試兩部分。其中，國(guó)際通用知識(shí)考試的內(nèi)容涉及(　　)。

　　A.經(jīng)濟(jì)學(xué)

　　B.股票定價(jià)與分析

　　C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)報(bào)表分析

　　D.金融衍生工具定價(jià)和分析

　　【答案】ABCD

　　12.CIIA考試每年舉行兩次，時(shí)間一般定于(　　)月份。

　　A.3

　　B.5

　　C.9

　　D.10

　　【答案】AC

　　13.CIIA考試中由當(dāng)?shù)爻蓡T組織主辦的當(dāng)?shù)貒?guó)家知識(shí)包括(　　)。

　　A.法規(guī)

　　B.倫理或行業(yè)準(zhǔn)則

　　C.市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

　　D.會(huì)計(jì)制度

　　【答案】ABD

　　14.AIMR由原來(lái)的(　　)于1990年合并而成，總部設(shè)在美國(guó)。

　　A.金融分析師聯(lián)盟

　　B.特許金融分析師學(xué)院

　　C.歐洲證券分析師公會(huì)

　　D.亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)

　　【答案】AB

　　15.ACIIA會(huì)員共有四類，即聯(lián)盟會(huì)員、合同會(huì)員、融資會(huì)員和聯(lián)系會(huì)員。其中，聯(lián)盟會(huì)員有(　　)。

　　A.歐洲金融分析師協(xié)會(huì)聯(lián)合會(huì)

　　B.亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)

　　C.投資管理與研究協(xié)會(huì)

　　D.特許金融分析師協(xié)會(huì)

　　【答案】AB

　　16.獲得CFA證書需要通過(guò)三級(jí)考試，其中CFA一級(jí)要求掌握(　　)。

　　A.財(cái)務(wù)分析

　　B.宏觀/微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)

　　C.數(shù)理統(tǒng)計(jì)的基本理論

　　D.運(yùn)用所學(xué)到的金融理論，比較并推薦最合理的投資工具

　　【答案】ABC

　　【解析】D項(xiàng)是二級(jí)CFA要求掌握的內(nèi)容。

　　17.關(guān)于ICIA，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.至今尚沒(méi)有一個(gè)包含世界各地的分析師公會(huì)在內(nèi)的世界分析師協(xié)會(huì)或類似的統(tǒng)一組織

　　B.世界各地的分析師協(xié)會(huì)代表定期聚會(huì)，就分析師和分析師協(xié)會(huì)共同的課題交換意見(jiàn)，根據(jù)需要舉行一些有利合作的會(huì)議，這就是各國(guó)投資聯(lián)合會(huì)國(guó)際協(xié)議會(huì)

　　C.每年兩次在世界各地召開(kāi)分析師國(guó)際大會(huì)時(shí)，ICIA會(huì)議同時(shí)召開(kāi)

　　D.1998年，協(xié)議會(huì)通過(guò)了《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》，這是一個(gè)具指導(dǎo)性質(zhì)的協(xié)議，沒(méi)有強(qiáng)制性約束，可以作為各分析師協(xié)會(huì)重新認(rèn)識(shí)自己職業(yè)行為倫理時(shí)的參考

　　【答案】AC

　　【解析】D項(xiàng)應(yīng)該為分析師國(guó)際大會(huì)。

　　18.《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》從總體上對(duì)投資分析師提出了(　　)的基本要求。

　　A.誠(chéng)實(shí)、正直、公平

　　B.努力保持和提高自己的職業(yè)水平和競(jìng)爭(zhēng)力

　　C.掌握和應(yīng)用所有本職業(yè)所適應(yīng)的法律、法規(guī)和政府規(guī)章制度，包括《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》及本國(guó)或地區(qū)的準(zhǔn)則

　　D.以謹(jǐn)慎認(rèn)真的態(tài)度，從道德標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)進(jìn)行各種行為，包括對(duì)待公眾、自己的客戶、潛在的客戶、雇主、雇員，以及其他投資分析師

　　【答案】ABCD

　　19.《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)投資分析師提出的道德規(guī)范三大原則是指(　　)。

　　A.公平對(duì)待已有客戶和潛在客戶原則

　　B.信托責(zé)任原則

　　C.獨(dú)立性和客觀性原則

　　D.謹(jǐn)慎客觀原則

　　【答案】ABC

　　20.下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.投資分析師應(yīng)優(yōu)先考慮機(jī)構(gòu)大戶的交易權(quán)

　　B.必要時(shí)投資分析師可審慎作出關(guān)于投資回報(bào)方面的保證，但不得擔(dān)保

　　C.投資分析師在進(jìn)行投資推薦時(shí)應(yīng)向客戶提示期貨風(fēng)險(xiǎn)

　　D.如果投資分析師意欲通過(guò)闡述自己或者自己公司在投資方面所做出的成績(jī)，向客戶或者潛在客戶推銷業(yè)務(wù)，必須盡一切努力保證這些成績(jī)信息的正確性、公平性

　　【答案】CD

　　21.《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》總體上對(duì)投資分析師提出的基本要求包括(　　)。

　　A.誠(chéng)實(shí)、正直、公平

　　B.以謹(jǐn)慎認(rèn)真的態(tài)度，從道德標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)進(jìn)行各種行為

　　C.堅(jiān)持獨(dú)立性和客觀性

　　D.努力保持和提高自己的職業(yè)水平和競(jìng)爭(zhēng)力，掌握和應(yīng)用所有本職業(yè)所適應(yīng)的法律、法規(guī)和政府規(guī)章制度

　　【答案】 ABD

　　22.《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則包括(　　)。

　　A.在作出投資建議和操作時(shí)應(yīng)注意適宜性

　　B.合理的分析和表述

　　C.信息披露

　　D.對(duì)客戶機(jī)密、資金及期貨持倉(cāng)信息的保密性

　　【答案】 ABCD

　　23.職業(yè)道德主要通過(guò)(　　)，增強(qiáng)企業(yè)的凝聚力。

　　A.協(xié)調(diào)企業(yè)職工間的關(guān)系

　　B.調(diào)節(jié)領(lǐng)導(dǎo)與職工的關(guān)系

　　C.協(xié)調(diào)職工與企業(yè)的關(guān)系

　　D.調(diào)節(jié)企業(yè)與市場(chǎng)的關(guān)系

　　【答案】ABC

　　【解析】職業(yè)道德是為了調(diào)節(jié)人們之間，以及個(gè)人和社會(huì)之間的關(guān)系所倡導(dǎo)的行為規(guī)范的總和。

　　24.關(guān)于誠(chéng)實(shí)守信的說(shuō)法，正確的是(　　)。

　　A.誠(chéng)實(shí)守信是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法則

　　B.誠(chéng)實(shí)守信是企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)

　　C.誠(chéng)實(shí)守信是為人之本

　　D.奉行誠(chéng)實(shí)守信的原則在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中必定難以立足

　　【答案】ABC

　　25.根據(jù)(　　)，期貨投資咨詢從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中保持中立身份，獨(dú)立作出判斷和評(píng)價(jià)，不得利用自己的身份、地位和執(zhí)業(yè)過(guò)程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取私利，不得對(duì)投資人或委托單位提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)測(cè)或建議。

　　A.獨(dú)立誠(chéng)信原則

　　B.謹(jǐn)慎客觀原則

　　C.勤勉盡職原則

　　D.公開(kāi)、公平、公正原則

　　【答案】AD

　　26.期貨投資咨詢?nèi)藛T禁止行為包括(　　)。

　　A.接受他人委托從事證券投資

　　B.與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失

　　C.向委托人承諾證券投資收益

　　D.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告

　　【答案】ABCD

　　27.期貨投資咨詢?nèi)藛T的基本執(zhí)業(yè)行為原則包括(　　)。

　　A.謹(jǐn)慎客觀

　　B.獨(dú)立誠(chéng)信

　　C.勤勉盡職

　　D.公開(kāi)、公正、公平

　　【答案】ABCD

　　28.下面關(guān)于期貨投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說(shuō)法，不正確的是(　　)。

　　A.不應(yīng)當(dāng)作出有關(guān)服務(wù)項(xiàng)目、個(gè)人資格、執(zhí)業(yè)證明、投資成績(jī)等方面的不正確的表述，但可以對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)少講，或等客戶開(kāi)了戶后再說(shuō)不遲

　　B.不得以維護(hù)客戶利益為理由作出有損社會(huì)公眾利益的行為

　　C.在遇到客戶利益與自身利益相沖突時(shí)，應(yīng)告知客戶，讓其回避

　　D.不應(yīng)當(dāng)對(duì)沒(méi)有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進(jìn)行傳播，但可以根據(jù)這些信息進(jìn)行交易

　　【答案】ACD

　　29.期貨投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)紀(jì)律包括的規(guī)定有(　　)。

　　A.必須以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)

　　B.可以兼任期貨居間人

　　C.對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)重要信息及客戶的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞、暗示給他人或據(jù)以建議客戶或其他投資者進(jìn)行期貨交易

　　D.應(yīng)充分尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，嚴(yán)正維護(hù)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)

　　【答案】ACD

　　30.期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)材料(　　)。

　　A.股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件

　　B.加蓋公司公章的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件

　　C.申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　D.最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明

　　【答案】ABCD

　　【解析】參考《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》。

　　31.證券、期貨期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須(　　)。

　　A.注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱

　　B.注明個(gè)人真實(shí)姓名

　　C.注明聯(lián)系電話

　　D.對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明

　　【答案】ABD

　　32.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)簽訂并執(zhí)行(　　)，開(kāi)展期貨投資咨詢?nèi)藛T的后續(xù)教育和考核，來(lái)有效提高期貨投資咨詢?nèi)藛T的執(zhí)業(yè)水平。

　　A.行業(yè)公德性認(rèn)知

　　B.行業(yè)自律性公約

　　C.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　D.執(zhí)業(yè)道德規(guī)范

　　【答案】BCD

　　33.(　　)的規(guī)定適用于所有提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)的場(chǎng)合。

　　A.誠(chéng)信原則

　　B.隔離制度

　　C.勤勉盡責(zé)

　　D.民事責(zé)任

　　【答案】ABD

　　34.公開(kāi)、公平、公正原則，是指期貨投資咨詢從業(yè)人員不得(　　)。

　　A.提出違背社會(huì)公眾利益的建議和結(jié)論

　　B.利用自己的身份、地位和在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取非法利益

　　C.故意向客戶或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)測(cè)或建議

　　D.篡改有關(guān)信息資料

　　【答案】ABC

　　35.以下關(guān)于期貨投資咨詢從業(yè)人員執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說(shuō)法中，不正確的是(　　)。

　　A.可以以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)，也可以以長(zhǎng)期使用的筆名執(zhí)業(yè)

　　B.可以依據(jù)執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)重要信息及客戶的商業(yè)秘密撰寫分析報(bào)告，但不得據(jù)以直接建議客戶或其他投資者買賣證券

　　C.應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、明確地對(duì)客戶或投資者進(jìn)行客觀的風(fēng)險(xiǎn)揭示，不得故意對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)作不恰當(dāng)?shù)谋硎龌蜃魈摷俪兄Z

　　D.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得私下接受有利害關(guān)系的客戶、機(jī)構(gòu)和個(gè)人饋贈(zèng)的貴重財(cái)物

　　【答案】AB

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　　2013年第五次期貨從業(yè)準(zhǔn)考證打印時(shí)間通知

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