查看匯總:2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí)匯總
多選題
61.《期貨交易管理條例》的適用范圍包括()。
A.商品期貨合約
B.金融期貨合約
C.期權(quán)合約
D.國際貨物買賣合約
62.下列屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的交易主體的是()。
A.甲為個體工商戶
B.乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶
C.丙為某上市公司
D.丁為某國有公司
63.從事期貨交易活動,應(yīng)當(dāng)遵循()的原則。
A.公開
B.公平
C.公正
D.誠實信用
64.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險管理制度包括()。
A.保證金制度
B.結(jié)算擔(dān)保金制度
C.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度
D.持倉限額和大戶持倉報告制度
65.下列不得從事期貨交易的單位和個人包括()。
A.國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位
B.證券、期貨市場禁止進(jìn)入茬
C.未能提供開戶證明材料的單位和個人
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員
66.根據(jù)規(guī)定,下列主體中,()應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金,不得挪用。
A.期貨公司
B.期貨交易所
C.非期貨公司結(jié)算會員
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
67.應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料的機(jī)構(gòu)包括()。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.期貨業(yè)協(xié)會
D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
68.申請設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元
B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格
C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
D.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近5年無重大違法違規(guī)記錄
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