69.期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶(hù)利益的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取()監(jiān)管措施。
A.撤銷(xiāo)其部分期貨業(yè)務(wù)許可
B.責(zé)令停業(yè)整頓
C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)
D.指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管
70.《期貨公司管理辦法》對(duì)期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人的行為做了嚴(yán)格限制,其內(nèi)容具體包括()。
A.不得濫用權(quán)利
B.不得占用期貨公司的資產(chǎn)
C.不得挪用客戶(hù)保證金和其他資產(chǎn)
D.不得損害期貨公司、客戶(hù)的合法權(quán)益
71.下列屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行職責(zé)的是()。
A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷(xiāo)工作
B.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn),開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流
C.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益,向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求
D.組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究
72.期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的,應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料包括()。
A.變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申請(qǐng)書(shū)
B.營(yíng)業(yè)部的管理制度文本
C.變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)計(jì)劃
D.對(duì)客戶(hù)保證金和持倉(cāng)妥善處理的情況報(bào)告
答案解析
61.【答案】ABC
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定,任何單位和個(gè)人從事期貨交易,包括商品和金融期貨合約、期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵守本條例。
62.【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定,任何單位和個(gè)人從事期貨交易,包括商品和金融期貨合約、期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵守本條例。
63.【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定,從事期貨交易活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。
64.【答案】ACD
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定,期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度:(一)保證金制度;(二)當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度;(三)漲跌停板制度;(四)持倉(cāng)限額和大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度;(五)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度;(六)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所,還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。
65.【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定,下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易:(一)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;(二)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員;(三)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者; (四)未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人;(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
66.【答案】ABC
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定,期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門(mén)的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,不得挪用。
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