查看匯總：2015年期貨《法律法規(guī)》綜合題專項(xiàng)練習(xí)及答案匯總

　　綜合題(在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有1個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)代碼填人括號(hào)內(nèi))

　　(一)

　　李某發(fā)現(xiàn)近段時(shí)間期貨交易行情很好，于是找到其在某期貨公司(非國(guó)有)工作的朋友王某，給其5萬(wàn)元錢的“勞務(wù)費(fèi)”，讓他幫忙尋找點(diǎn)“有用信息”，王某利用其職務(wù)上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬(wàn)余元。另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾經(jīng)于2007年5月份幫助某走私集團(tuán)順利通過(guò)期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬(wàn)元好處費(fèi)。根據(jù)該案例，回答以下題目：

　　1.李某向王某提供勞務(wù)費(fèi)的行為構(gòu)成(　　)。

　　A.行賄罪

　　B.操縱期貨交易價(jià)格罪

　　C.侵犯商業(yè)秘密罪

　　D.對(duì)公司、企業(yè)人員行賄罪

　　2.王某幫助某走私集團(tuán)通過(guò)期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于(　　)。

　　A.洗錢罪

　　B.走私罪

　　C.受賄罪

　　D.職務(wù)侵占罪

　　3.本案中，王某向李某提供內(nèi)幕信息并獲取“勞務(wù)費(fèi)”的行為可能觸犯以下(　　)罪名。

　　A.泄露內(nèi)幕信息罪

　　B.受賄罪

　　C.操縱期貨交易價(jià)格罪

　　D.公司企業(yè)人員受賄罪

　　4.對(duì)于王某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)采取(　　)措施。

　　A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款

　　C.撤銷其期貨從業(yè)人員資格

　　D.給予刑事制裁

　　5.如果王某被依法追究刑事責(zé)任，法院很可能判處王某(　　)罪。

　　A.泄露內(nèi)幕信息罪

　　B.受賄罪

　　C.操縱期貨交易價(jià)格罪

　　D.公司企業(yè)人員受賄罪

　　(二)

　　張某是甲期貨公司的副總經(jīng)理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某提供交易服務(wù)。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某都沒有將此情況告知李某。李某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給張某，而張某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了李某的損失。乙公司對(duì)此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。

　　6.在本案中，(　　)應(yīng)承擔(dān)該損失。

　　A.甲期貨公司

　　B.乙期貨公司

　　C.張某

　　D.張某和乙期貨公司

　　7.假設(shè)張某在甲期貨公司任副總經(jīng)理期間被舉報(bào)其在證券公司涉嫌從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，張某是直接責(zé)任人，經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核實(shí)情況屬實(shí)。張某可能受到的行政處罰是(　　)。

　　A.給予警告

　　B.暫�；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

　　C.并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

　　D.刑事起訴

　　8.張某在從事期貨業(yè)務(wù)工作期間，從事的下列行為中符合法律規(guī)定的是(　　)。

　　A.向李某承諾一定會(huì)使李某盈利

　　B.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時(shí)，及時(shí)向李某披露

　　C.代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　D.發(fā)現(xiàn)李某保證金不足，通知李某追加保證金

　　9.張某以甲公司的名義與李某從事的一系列期貨業(yè)務(wù)行為應(yīng)當(dāng)由(　　)承擔(dān)責(zé)任。

　　A.甲公司

　　B.離任前由甲公司承擔(dān)，離任后由乙公司承擔(dān)

　　C.張某

　　D.離任前由甲公司承擔(dān)，離任后由張某

　　10.對(duì)于張某離開甲公司后的期貨從業(yè)行為給李某造成的損失，乙公司(　　)。

　　A.不承擔(dān)任何民事責(zé)任

　　B.承擔(dān)違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任

　　C.只承擔(dān)違約責(zé)任

　　D.只承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

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