查看匯總:2015期貨《法律法規(guī)》多選題專項練習(xí)及答案匯總
多項選擇題(在每題給出的4個選項中,至少有2項符合題目要求,請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))
1.申請獨立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。
A.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試
B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷,并且取得學(xué)士以上學(xué)位
C.有履行職責(zé)所必需的時間和精力
D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗,或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱
2.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有( )。
A.申請書
B.任職資格申請表
C.2名推薦人的書面推薦意見
D.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
3.制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的宗旨是( )。
A.規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動
B.防范和隔離風(fēng)險
C.維護期貨市場的秩序
D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
4.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開下列( )信息。
A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
D.客戶開戶和交易流程、出入金流程
5.證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定條件的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)( )。
A.責(zé)令其限期整改
B.經(jīng)限期整改仍不符合條件的,中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格
C.處以罰款
D.對直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分
6.期貨公司持有的金融資產(chǎn),按照( )采取不同比例進行風(fēng)險調(diào)整。
A.分類
B.賬齡
C.流動性
D.可回收性
7.風(fēng)險監(jiān)管報表編制完成后,下列( )人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)。
A.期貨公司法定代表人
B.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人
C.財務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人
D.制表人
8.期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)( )。
A.認(rèn)定風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B.直接對公司進行現(xiàn)場檢查
C.要求期貨公司補充更正
D.要求期貨公司限期報送
9.下列各項屬于期貨從業(yè)人員禁止行為的是( )。
A.操縱期貨交易價格
B.欺詐投資者
C.內(nèi)幕交易
D.協(xié)助或協(xié)同他人進行違法違規(guī)活動
10.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前,應(yīng)當(dāng)( )地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險,不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。
A.謹(jǐn)慎
B.誠實
C.客觀
D.毫無保留
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