11.非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的單位，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，(　　)。

　　A.對(duì)單位判處罰金

　　B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

　　C.對(duì)其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

　　D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　12.有下列(　　)情形之一，操縱期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

　　A.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱期貨交易價(jià)格的

　　B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

　　C.以自己為交易對(duì)象，白買自賣期貨合約，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

　　D.以其他方法操縱期貨交易價(jià)格的

　　13.(　　)違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰金。

　　A.社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu)

　　B.住房公積金管理機(jī)構(gòu)

　　C.保險(xiǎn)公司

　　D.證券投資基金管理公司

　　14.銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具(　　)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.票據(jù)

　　B.存單

　　C.資信證明

　　D.信用證

　　15.交割倉(cāng)庫(kù)逾期向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付約定的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人損失的，由(　　)承擔(dān)責(zé)任。

　　A.期貨公司

　　B.交割倉(cāng)庫(kù)

　　C.期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任

　　D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

　　16.期貨公司的下列(　　)無(wú)效。

　　A.私下對(duì)沖行為

　　B.透支交易行為

　　C.超量平倉(cāng)行為

　　D.與客戶對(duì)賭行為

　　17.人民法院在保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位后，應(yīng)當(dāng)采取(　　)措施。

　　A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

　　B.強(qiáng)令被保全人提供相應(yīng)擔(dān)保

　　C.依法停止該會(huì)員交易席位的使用

　　D.在執(zhí)行過(guò)程中，依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

　　18.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列(　　)申請(qǐng)材料。

　　A.客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說(shuō)明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本

　　B.分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷、期貨從業(yè)人員資格證明

　　C.關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本

　　D.與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本

　　19.當(dāng)符合下列(　　)條件時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)其分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

　　A.該分支機(jī)構(gòu)已經(jīng)取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證

　　B.該民事責(zé)任為分支機(jī)構(gòu)所不能承擔(dān)

　　C.該經(jīng)營(yíng)活動(dòng)超出了分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍

　　D.期貨公司在管理上有過(guò)錯(cuò)

　　20.對(duì)于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，根據(jù)(　　)來(lái)確定責(zé)任的承擔(dān)份額。

　　A.無(wú)效行為

　　B.損失

　　C.過(guò)錯(cuò)

　　D.無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系

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