1、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告()。
A.真實
B.準(zhǔn)確
C.完整
D.公開
參考答案:ABC
參考解析:
《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。
期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算,并出具交易結(jié)算報告。
全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。
全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告真實、準(zhǔn)確和完整。
2、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確,沒有成交價格的,應(yīng)當(dāng)視為( )。
A.買入指令按當(dāng)日最高價格成交
B.無效指令
C.按市價交易
D.賣出指令按當(dāng)日最低價格成交
參考答案:C
參考解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條沒有成交價格的,應(yīng)當(dāng)視為按市價交易;沒有開平倉方向的,應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。
3、期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責(zé)任,該分支機構(gòu)不能承擔(dān)的,由期貨公司承擔(dān)。
A.正確
B.錯誤
參考答案:A
參考解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十二條。期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責(zé)任,該分支機構(gòu)不能承擔(dān)的,由期貨公司承擔(dān)?蛻粲羞^錯的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。
4、期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險,( )未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
A.期貨公司董事
B.期貨公司監(jiān)事
C.期貨公司首席風(fēng)險官
D.期貨公司股東
參考答案:C
參考解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第三十條 期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險,首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的,中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
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