答案與解析
一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題,每題0.5分,共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1.【答案】D
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定,設(shè)立期貨交易所,由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。
2.【答案】D
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定,期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
3.【答案】D
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定,有《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的,不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員:(一)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)
構(gòu)的負(fù)責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員,自被解除職務(wù)之日起未逾5年;(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年。
4.【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十一條規(guī)定,期貨公司變更住所,應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉(cāng),擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的,還應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(一)符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則;(二)近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄,未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件;(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
5.【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定,期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外,還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng),法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資,不得對(duì)外擔(dān)保。
6.【答案】C
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定,期貨公司辦理下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):(一)變更法定代表人;(二)變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;(三)設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu);(四)變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍;(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。前款第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)所列事項(xiàng),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定;前款第(三)項(xiàng)所列事項(xiàng),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
7.【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條規(guī)定,客戶保證金不足時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)?蛻粑丛谄谪浌疽(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng),強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。
8.【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定,保證金不足的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任,并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。
9.【答案】C
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條規(guī)定,國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。
10.【答案】D
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定,期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門制定。
11.【答案】D
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定,ABC三項(xiàng)均屬于期貨交易所的職責(zé)。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規(guī)定,D項(xiàng)屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職權(quán)。
12.【答案】C
【解析】參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定。
13.【答案】D
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八、十三、十四、十七條規(guī)定,ABC三項(xiàng)均需要經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。D項(xiàng)是期貨交易所的法定職責(zé),無(wú)須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
14.【答案】D
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定,ABC三項(xiàng)均屬于總經(jīng)理的職權(quán),D項(xiàng)屬于理事會(huì)職權(quán)之一。
15.【答案】D
【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定,申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;(二)具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。
16.【答案】D
【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定,申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格,持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%,或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%,不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。
17.【答案】D
【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定,期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn):(一)單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上,或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上;(二)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán),或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。
18.【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定,期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢,并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。
19.【答案】D
【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定,有關(guān)開(kāi)戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年;交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。
20.【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第八十九條規(guī)定,未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
21.【答案】D
【解析】期貨公司中只有管理人員和專業(yè)人員才是期貨從業(yè)人員,打字員不屬于期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;期貨交易所非期貨結(jié)算會(huì)員、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)以及期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中,只有從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員才屬于期貨從業(yè)人員。
22.【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定,通過(guò)從業(yè)資格考試的,取得協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。據(jù)此可知,期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。
23.【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
24.【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定,申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn);(二)具有大學(xué)專科以上學(xué)歷。
25.【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十七條規(guī)定,具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員,申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的,從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù),或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬l年。
26.【答案】B
【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規(guī)定,申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書面推薦意見(jiàn)。
27.【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi),按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。
28.【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定,期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事,但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù),不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。
29.【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十八條規(guī)定,期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
30.【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規(guī)定,期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的,沒(méi)收違法所得,并處3萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫;蛘叱蜂N任職資格。
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2013年第五次期貨從業(yè)準(zhǔn)考證打印時(shí)間通知