31.【答案】C
【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條第一、二款規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查,每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。
32.【答案】D
【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定,期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上,其中至少l人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上。
33.【答案】D
【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定,期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,注冊資本不低于人民幣1億元。
34.【答案】c
【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定,中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi),做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
35.【答案】D
【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審計。會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗證,并對出具審計報告的合法性和真實性負(fù)責(zé)。
36.【答案】A
【解析】期貨公司持有的金融資產(chǎn),按照分類和流動性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整,分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。
37.【答案】B
【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明;有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的,中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。
38.【答案】B
【解析】參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條第(三)項的規(guī)定。
39.【答案】C
【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表,相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字,并加蓋公司印章。該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。
40.【答案】A
【解析】期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查,對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實,并責(zé)令期貨公司限期整改,整改期限不得超過20個工作日。
41.【答案】D
【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第五條規(guī)定,從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的公開、公平、公正原則,自覺抵制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂,不得從事不正當(dāng)交易行為和不正當(dāng)競爭,維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。
42.【答案】C
【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十五條第二款規(guī)定,從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分,或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。
43.【答案】D
【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十條規(guī)定,從業(yè)人員有下列情形之一,情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請:(一)有本準(zhǔn)則第十條至第十五條所禁止行為之一的;(二)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的;(三)違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的;(四)為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。
44.【答案】D
【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第九條規(guī)定,期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時,必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況,并盡量避免沖突,當(dāng)無法避免時,應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待。
45.【答案】A
【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十一條規(guī)定,編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息,擾亂證券、期貨交易市場,造成嚴(yán)重后果的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。
46.【答案】B
【解析】參見《刑法》第一百六十三條、第三百八十六條和第三百八十三條規(guī)定。
47.【答案】A
【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十二條規(guī)定,期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責(zé)任,該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的,由期貨公司承擔(dān)。客戶有過錯的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。
48.【答案】A
【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定,客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確,沒有有效期限的,應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效;沒有成交價格的,應(yīng)當(dāng)視為按市價交易;沒有開倉方向的,應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。
49.【答案】B
【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十五條規(guī)定,期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式,將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司,造成期貨公司損失的,由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任。
50.【答案】A
【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條第二款規(guī)定,審查期貨公司或者客戶是否透支交易,應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。
51.【答案】D
【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十五條規(guī)定,期貨交易所允許期貨公司透支交易,并與其約定分享利益,共擔(dān)風(fēng)險的,對透支交易造成的損失,期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
52.【答案】D
【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第六條規(guī)定,保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。
53.【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第八條規(guī)定,保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶,專戶存儲保障基金。
54。【答案】B
【解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條。
55.【答案】C
【解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定。
56.【答案】A
【解析】參見《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》第二條規(guī)定。
57.【答案】D
【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十八條規(guī)定,首席風(fēng)險官提出辭職的,應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請,并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。
58.【答案】C
【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第三十三條規(guī)定,首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。首席風(fēng)險官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn),或者連續(xù)兩次培訓(xùn)成績不合格的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出示警示函等監(jiān)管措施。
59.【答案】B
【解析】參見《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十八條規(guī)定。
60.【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十九條第二款規(guī)定,自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起兩年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
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